易方达科顺如期怒放纯真配置搀杂型    证券投资基金更新的招募说明书    基金照料东说念主：易方达基金照料有限公司    基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司    二〇二二年七月    热切领导    1、本基金根据2018 年4 月19 日中国证券监督照料委员会《对于准予易方达科顺如期    怒放纯真配置搀杂型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2018]718 号），进行召募。本基    金基金合同于2018 年10 月26 日得当收效。    2、基金照料东说念主保证《招募说明书》的内容着实、准确、完竣。本基金经中国证监会注    册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、阛阓出息和收    益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金照料东说念主依照恪称连累、老诚信用、严慎发愤的原则照料和运用基金财产，但不保    证基金一定盈利，也不保证最低收益。    3、本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动。投资有风    险，投资者在投成本基金前，请谨慎阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金居品尊府    纲目等信息走漏文献，全面意志本基金居品的风险收益特征和居品本性，充分探讨自身的    风险承受能力，感性判断阛阓，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、    时机、数目等投资行动作出孤独决策，承担基金投资中出现的各类风险。投成本基金可能    遇到的罕见风险包括：（1）金钱配置风险；（2）与本基金运作方式预计的风险;（3）基    金份额无法上市或退市的风险；（4）基金份额交往的风险；（5）本基金投资范围包括内    地与香港股票阛阓交往互联互通机制允许买卖的香港证券阛阓股票而面对的香港股票阛阓    及港股通机制带来的风险；（6）本基金投资范围包括股指期货、国债期货、股票期权等金    融繁衍品、中小企业私募债、金钱维持证券、科创板股票、存托凭证等特殊品种而面对的    其他额外风险。此外本基金还将面对阛阓风险、流动性风险、本基金法律文献中触及基金    风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险、照料风险等其他一般风    险。    本基金的具体运作特质详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及罕见    风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。    4、本基金为搀杂型基金，表面上其预期风险与预期收益水平低于股票型基金，高于债    券型基金和货币阛阓基金。    5、基金照料东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策后，    基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以1 元    动手面值进行召募，在阛阓波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破1 元动手面值的    风险。    6、基金不同于银行储蓄，基金投资东说念主有可能赢得较高的收益，也有可能损失本金。投    资有风险，投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金    居品尊府纲目等信息走漏文献。    7、基金的过往功绩并不预示其异日阐扬，基金照料东说念主照料的其他基金的功绩并不组成    对本基金阐扬的保证。    本基金预计财务数据截止日为2022 年6 月30 日，净值阐扬截止日为2021 年12 月31    日，主要东说念主员情况截止日为2022 年7 月29 日，除非另有说明，本招募说明书其他所载内    容截止日为2022 年6 月16 日。（本禀报中财务数据未经审计）    I    目次    一、序言............................................................1    二、释义............................................................2    三、基金照料东说念主......................................................7    四、基金托管东说念主.....................................................19    五、预计服务机构...................................................23    六、基金的召募.....................................................25    七、基金合同的收效.................................................26    八、基金份额的上市交往.............................................27    九、基金份额的申购、赎回...........................................29    十、基金转化和如期定额投资研究.....................................40    十一、基金的转托管、质押、非交往过户、冻结与解冻...................41    十二、基金的投资...................................................43    十三、基金的功绩...................................................55    十四、基金的财产...................................................56    十五、基金金钱的估值...............................................57    十六、基金的收益分配...............................................62    十七、基金的用度与税收.............................................64    十八、基金的司帐与审计.............................................67    十九、基金的信息走漏...............................................68    二十、风险揭示.....................................................74    二十一、基金合同的变更、绝交与基金财产的清理.......................83    二十二、基金合同的内容纲目.........................................85    二十三、基金托管公约的内容纲目....................................100    二十四、对基金份额持有东说念主的服务....................................118    二十五、其他应走漏事项............................................120    二十六、招募说明书的存放及查阅方式................................121    二十七、备查文献..................................................122    1    一、序言    本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募    集证券投资基金运作照料办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售照料办法》    （以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息走漏照料办法》（以下简称《信息披    露办法》）、《证券投资基金信息走漏内容与格式准则第5号》、    《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险照料轨则》（以下简称《照料轨则》）、《易方达科    顺如期怒放纯真配置搀杂型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）杰出它预计轨则    等编写。    基金照料东说念主承诺本招募说明书不存在职何空虚纪录、误导性讨教或者要害遗漏，并对其    着实性、准确性、完竣性承担法律办事。本基金是根据本招募说明书所载明的尊府苦求召募    的。本基金照料东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本    招募说明书作任何解释或者说明。    本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金    当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主依基金合同取得基金份额，即成为基金份额    持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，    并按照《基金法》、基金合同杰出他预计轨则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金    份额持有东说念主的权利和义务，应顾惜查阅基金合同。    2    二、释义    本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语有如下含义：    1、基金或本基金：指易方达科顺如期怒放纯真配置搀杂型证券投资基金    2、基金照料东说念主：指易方达基金照料有限公司    3、基金托管东说念主：指中国工商银行股份有限公司    4、基金合同：指《易方达科顺如期怒放纯真配置搀杂型证券投资基金基金合同》及对    基金合同的任何灵验校正和补充    5、托管公约：指基金照料东说念主与基金托管东说念主就本基金签订之《易方达科顺如期怒放纯真    配置搀杂型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验校正和补充    6、招募说明书、本招募说明书：指《易方达科顺如期怒放纯真配置搀杂型证券投资基    金招募说明书》杰出更新    7、基金居品尊府纲目：指《易方达科顺如期怒放纯真配置搀杂型证券投资基金基金产    品尊府纲目》杰出更新    8、基金份额发售公告：指《易方达科顺如期怒放纯真配置搀杂型证券投资基金基金份    额发售公告》    9、法律法则：指中国现行灵验并公布实施的法律、行政法则、表大肆文献、司法解释、    行政规章以杰出他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文书等    10、《基金法》：指2012 年12 月28 日经第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十    次会议通过，自2013 年6 月1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关    对其频频作念出的校正    11、《销售办法》：指中国证监会2013 年3 月15 日颁布、同庚6 月1 日实施的《证券    投资基金销售照料办法》及颁布机关对其频频作念出的校正    12、《信息走漏办法》：指中国证监会2019 年7 月26 日颁布、同庚9 月1 日实施的《公    开召募证券投资基金信息走漏照料办法》及颁布机关对其频频作念出的校正    13、《运作办法》：指中国证监会2014 年7 月7 日颁布、同庚8 月8 日实施的《公开募    集证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其频频作念出的校正    14《照料轨则》：指中国证监会2017 年8 月31 日颁布、同庚10 月1 日实施的《公开    3    召募怒放式证券投资基金流动性风险照料轨则》及颁布机关对其频频作念出的校正    15、中国证监会：指中国证券监督照料委员会    16、银行业监督照料机构：指中国东说念主民银行和/或中国银行保障监督照料委员会    17、基金合同当事东说念主：指受基金合同敛迹，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主    体，包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主    18、个东说念主投资者：指依据预计法律法则轨则可投资于证券投资基金的当然东说念主    19、机构投资者：指照章不错投资证券投资基金的、在中华东说念主民共和国境内正当登记并    存续或经预计政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织    20、及格境外机构投资者：指适合预计法律法则轨则不错投资于在中国境内照章召募的    证券投资基金的中国境外的机构投资者    21、投资东说念主、投资者：指个东说念主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法律法则    或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称    22、基金份额持有东说念主：指依基金合同和招募说明书正当取得基金份额的投资东说念主    23、基金销售业务：指基金照料东说念主或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金    份额的申购、赎回、转化、转托管及如期定额投资等业务    24、销售机构：指易方达基金照料有限公司以及适合《销售办法》和中国证监会轨则的    其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金照料东说念主签订了基金销售服务公约，办理基金销售    业务的机构    25、直销机构：指易方达基金照料有限公司    26、非直销销售机构：指适合《销售办法》和中国证监会轨则的其他条件，取得基金销    售业务阅历并与基金照料东说念主签订了基金销售服务公约，办理基金销售业务的机构    27、登记业务：指基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容包括投资东说念主基金    账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理和结算、代理披发红利、建    立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非交往过户等    28、登记结算机构：指办理登记结算业务的机构。本基金的登记结算机构为中国证券登    记结算有限办事公司（以下简称：中国结算公司），基金照料东说念主也不错自行或托付其他机构    担任登记结算机构    29、怒放式基金账户：指投资东说念主通过场外售售机构在中国证券登记结算有限办事公司注    册的、用于记录其持有的、基金照料东说念主所照料的基金份额余额杰出变动情况的账户    4    30、深圳证券账户：指在中国证券登记结算有限办事公司深圳分公司开设的深圳证券交    易所东说念主民币普通股票账户（即A 股账户）或证券投资基金账户    31、基金交往账户：指销售机构为投资东说念主开立的、记录投资东说念主通过该销售机构买卖基金    的基金份额变动及结余情况的账户    32、基金合同收效日：指基金召募达到法律法则轨则及基金合同轨则的条件，基金照料    东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并赢得中国证监会书面阐明的日历    33、基金合同绝交日：指基金合同轨则的基金合同绝交事由出现后，基金财产清理已矣，    清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历    34、基金召募期：指自基金份额发售之日起至发售结果之日止的期间，最长不得率先3    个月    35、存续期：指基金合同收效日至绝交日之间的不如期期限    36、办事日：指上海证券交往所、深圳证券交往所的交往日    37、T 日：指销售机构在轨则期间受理投资东说念主申购、赎回或其他业务苦求的怒放日    38、T+n 日：指自T 日起第n 个办事日(不包含T 日)，n 为当然数    39、怒放日：指为投资东说念主办理基金份额申购、赎回或其他业务的办事日（若该办事日非    港股通交往日，则本基金不怒放）    40、怒放期间：指怒放日基金接受申购、赎回或其他交往的期间段    41、《业务法则》：指深圳证券交往所、登记结算机构、基金照料东说念主及基金销售机构的    预计业务法则杰出频频作念出的校正    42、认购：指在基金召募期内，投资东说念主根据基金合同和招募说明书的轨则苦求购买基金    份额的行动    43、申购：指基金合同收效后，投资东说念主根据基金合同和招募说明书的轨则苦求购买基金    份额的行动    44、赎回：指基金合同收效后，基金份额持有东说念主按基金合同和招募说明书轨则的条件要    求将基金份额兑换为现款的行动    45、上市交往：指基金合同收效后，投资者通过证券交往所会员单元以集结竞价的方式    买卖基金份额的行动    46、场外：指通过深圳证券交往所系统外的销售机构办理基金份额认购、申购和赎回的    场面。通过该等场面办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎    5    回    47、场内：指通过深圳证券交往所内具有相应业务阅历的会员单元利用交往所交往系统    办理基金份额认购、申购、赎回和上市交往的场面。通过该等场面办理基金份额的认购、申    购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回    48、登记结算系统：指中国结算公司怒放式基金登记结算系统    49、证券登记系统：指中国结算深圳分公司证券登记结算系统    50、场外份额：指登记在登记结算系统下的基金份额    51、场内份额：指登记在证券登记系统下的基金份额    52、基金转化：指基金份额持有东说念主按照基金合同和基金照料东说念主届时灵验公告轨则的条件，    苦求将其持有基金照料东说念主照料的、某一基金的基金份额转化为基金照料东说念主照料的其他基金基    金份额的行动    53、转托管：指基金份额持有东说念主在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额    销售机构的操作，转托管包括系统内转托管和跨系统转托管    54、系统内转托管：指基金份额持有东说念主将其持有的基金份额在登记结算系统内不同销售    机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（交往单元）之间进行转托管的行动    55、跨系统转托管：指持有东说念主将其持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统之间    进行转托管的行动    56、如期定额投资研究：指投资东说念主通过预计销售机构冷落苦求，约定每期申购日、扣款    金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受    理基金申购苦求的一种投资方式    57、精深赎回：指怒放期内，本基金单个怒放日，基金净赎回苦求(赎回苦求份额总额    加上基金转化中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金转化中转入苦求份额总    数后的余额)率先上一日基金总份额的20%    58、元：指东说念主民币元    59、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行入款利息、    已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的直率    60、基金金钱总值：指基金领有的各类有价证券、银行入款本息、基金应收申购款杰出    他金钱的价值总和    61、基金金钱净值：指基金金钱总值减去基金欠债后的价值    6    62、基金份额净值：指辩论日基金金钱净值除以辩论日基金份额总额    63、基金金钱估值：指辩论评估基金金钱和欠债的价值，以详情基金金钱净值和基金份    额净值的过程    64、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息走漏的世界性报刊及指定互联网网站    （包括基金照料东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介    65、基金份额折算：指基金照料东说念主根据基金运作的需要，在基金金钱净值不变的前提下，    按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值    66、不可抗力：指基金合同当事东说念主不成意象、不成幸免且不成克服的客不雅事件    67、年度对日：指某一特定日历在后续日积年度中的对应日历，若该日积年度中不存在    对应日历的，则该年度对日为该特定日历在后续日积年度中的对应月度的终末一日。如该年    度对日为非办事日的，则顺延至下一个办事日    68、阻滞期：本基金的第一个阻滞期为自基金合同收效之日起至三年后的年度对日的前    一日为止。首个阻滞期结果之后第一个办事日起干预首个怒放期。首个怒放期结果之日的次    日起干预第二个阻滞期，第二个阻滞期为第二个阻滞期肇始日起至第二个阻滞期肇始日所对    应的第三年年度对日的前一日，依此类推    69、怒放期：本基金自阻滞期结果之日的下一个办事日起干预怒放期，期间不错办理申    购与赎回业务。本基金每个怒放期原则上不少于5 个办事日且最长不率先20 个办事日，开    放期的具体期间以基金照料东说念主届时公告为准，基金照料东说念主最迟应于怒放期动手的2 个办事日    前进行公告。若由于不可抗力的原因导致原定怒放肇始日或怒放期不成办理基金的申购与赎    回，则怒放肇始日或怒放期相应顺延    70、舞动订价机制：指当怒放式基金际遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方    式，将基金调整投资组合的阛阓冲击成安分配给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量    基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到公说念对待    71、流动性受限金钱：指由于法律法则、监管、合同或操作费劲等原因无法以合理价钱    赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在10 个交往日以上的逆回购与银行如期入款（含协    议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受限的新股及非公迷惑行股票、金钱    维持证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或交往的债券等    7    三、基金照料东说念主    （一）基金照料东说念主基本情况    1、基金照料东说念主：易方达基金照料有限公司    注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念188 号6 层    办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路30 号广州银行大厦40-43 楼    设立日历：2001 年4 月17 日    法定代表东说念主：刘晓艳    预计电话：4008818088    预计东说念主：李红枫    注册成本：13，244.2 万元东说念主民币    批准设立机关及文号：中国证券监督照料委员会，证监基金字[2001]4 号    经营范围：公开召募证券投资基金照料、基金销售、特定客户金钱照料    2、股权结构：    激动称呼出资比例    广东粤财信赖有限公司22.6514％    广发证券股份有限公司22.6514％    盈峰集团有限公司22.6514％    广东省广晟控股集团有限公司15.1010％    广州市广永国有金钱经营有限公司7.5505％    珠海祺荣宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5087％    珠海祺泰宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.6205％    珠海祺丰宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5309％    珠海聚莱康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.7558％    珠海聚宁康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.4396％    珠海聚弘康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5388％    总 计100%    （二）主要东说念主员情况    1、董事、监事及高等照料东说念主员    詹余引先生，工商照料博士。现任易方达基金照料有限公司董事长，易方达海外控股有    限公司董事长。曾任中国吉利保障公司证券部研究辩论室总司理助理，吉利证券有限办事公    司研究辩论部副总司理（主理办事）、国债部副总司理（主理办事）、金钱照料部副总司理、    金钱照料部总司理，中国吉利保障股份有限公司投资照料部副总司理（主理办事），世界社    8    会保障基金理事会投资部金钱配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、    证券投资部主任。    刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金照料有限公司副董事长、总司理，易方达国    际控股有限公司董事。曾任广发证券有限办事公司投资答理部副司理、基金司理、基金投资    答理部副总司理，易方达基金照料有限公司督察员、监察部总司理、总裁助理、阛阓总监、    公司副总司理，易方达金钱照料有限公司董事，易方达金钱照料（香港）有限公司董事长。    周泽群先生，高等照料东说念主职工商照料硕士（EMBA）。现任易方达基金照料有限公司董事，    广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限办事公司副董事长。曾任珠海    粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东粤财投资控股    有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。    秦力先生，经济学博士。现任易方达基金照料有限公司董事，广发证券股份有限公司执    行董事、公司总监， 广发证券金钱照料（广东）有限公司董事长、总司理。曾任广发证券投    资银行部常务副总司理、投资答理部总司理、资金营运部总司理、辩论照料部总司理、投资    部总司理、公司总司理助理、副总司理、常务副总司理，广东金融高新区股权交往中心有限    公司董事长，广发控股（香港）有限公司董事长。    苏斌先生，照料学硕士。现任易方达基金照料有限公司董事，盈峰集团有限公司董事、    联席总裁，广东民营投资股份有限公司董事，宁波盈峰股权投资基金照料有限公司司理、执    行董事，北京华录百纳影视股份有限公司董事，南京柯勒复合材料有限办事公司总司理，盈    峰环境科技集团股份有限公司董事，广州华艺海外拍卖有限公司董事。曾任中富证券有限责    任公司投行部司理，鸿商产业控股集团有限公司产业投资部施行董事，名力中国成长基金合    伙东说念主，复星动力环境与智能装备集团总裁，盈合（深圳）机器东说念主与自动化科技有限公司董事    长。    潘文皓先生，经济学硕士。现任易方达基金照料有限公司董事，深圳市中金岭南有色金    属股份有限公司常务副总裁兼财务负责东说念主。曾任劲牌有限公司资金照料部综合分析员，云南    锡业股份有限公司证券部业务主管、证券事务代表、证券部主任、董事会秘书、副总司理、    董事，云南华联锌铟股份有限公司董事会办公室主任、董事会秘书、财务总监，云锡（深圳）    融资租借公司董事长，西藏巨龙铜业有限公司董事会秘书、董事，广晟有色金属股份有限公    司董事会秘书，广东省广晟控股集团有限公司成本运营部副部长（主理办事），广东南粤银    行股份有限公司董事，澳大利亚泛澳公司董事，广东省广晟财务有限公司董事。    9    王承志先生，法学博士。现任易方达基金照料有限公司孤独董事，中山大学法学院副教    授、博士生导师，广东省法学会海外法学研究会秘书长，中国海外私法学会理事，江苏凯强    医学磨练有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司孤独董事，广东神朗讼师事务    所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司孤独董事，广东凯金新动力科技股份有限公司    孤独董事，艾尔玛科技股份有限公司孤独董    事。曾任好意思国天普大学法学院打听副讲授。    高建先生，工学博士。现任易方达基金照料有限公司孤独董事，清华大学经济照料学院    讲授、博士生导师、学术委员会副主任，深圳市力合科创股份有限公司孤独董事、固生堂控    股有限公司非施行董事。曾任重庆建筑工程学院建筑照料工程系助教、讲师、教研室副主任，    清华大学经济照料学院讲师、副讲授、本领经济与照料系主任、鼎新创业与政策系主任、院    长助理、副院长、党委秘书，山东新北洋信息本领股份有限公司孤独董事，中融东说念主寿保障股    份有限公司孤独董事。    刘劲先生，工商照料博士。现任易方达基金照料有限公司孤独董事，长江商学院司帐与    金融讲授、投资研究中心主任、讲授照料委员会主席，中国天伦燃气控股有限公司孤独非执    行董事。曾任哥伦比亚大学经济学讲师，加州大学洛杉矶分校安德森照料学院助理讲授、副    讲授、终生讲授，长江商学院行政副院长、DBA 名堂副院长、创创社区名堂发起东说念主兼副院长，    云南白药集团股份有限公司孤独董事，瑞士银行（中国）有限公司孤独董事，秦川机床用具    集团股份公司孤独董事，浙江红蜻蜓鞋业股份有限公司孤独董事。    刘发宏先生，工商照料硕士。现任易方达基金照料有限公司监事会主席，广东省融资再    担保有限公司监事长。曾任天津商学院团总支秘书兼政事素质员、东说念主事处干部，海南省三亚    海外奥林匹克射击文娱中心司帐主管，三英（珠海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食    品有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财务照顾人有限公司名堂司理，珠海市迪威有限    公司司帐师，珠海市卡都九洲食物有限公司财务总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务    总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监，珠海港置业迷惑有限公司总司理，酒鬼酒    股份有限公司副总司理，广东粤财投资控股有限公司审计部总司理、党委办主任、东说念主力资源    部总司理，广东粤财信赖有限公司党委委员、副秘书、董事。    危勇先生，经济学博士。现任易方达基金照料有限公司监事，广州市广永国有金钱经营    有限公司董事长、总裁，广州跑马文娱总公司董事，万联证券股份有限公司监事，广州银行    股份有限公司董事，广州广永投资照料有限公司董事长，广州广永股权投资基金照料有限公    司董事长，广州广永科技发展有限公司代理董事长、总司理。曾任中国水利水电第八工程局    10    三产实业迷惑部秘书，中国东说念主民银行广州分行统计研究处干部、货币信贷照料处主任科员、    营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政办公室主任，广州金融金钱交往    中心有限公司董事，广州股权交往中心有限公司董事，广州广永华丽旅店有限公司董事长。    廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金照料有限公司监事、总裁助理、党群办事部联    席总司理，广东粤财互联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，    易方达基金照料有限公司综合照料部副总司理、东说念主力资源部副总司理、阛阓部总司理、互联    网金融部总司理、综合照料部总司理、行政照料部总司理。    刘炜先生，工商照料硕士（EMBA）、法学硕士。现任易方达基金照料有限公司监事、东说念主    力资源部总司理。曾任易方达基金照料有限公司监察部监察员、上海分公司销售司理、阛阓    部总司理助理、东说念主力资源部副总司理、综合照料部总司理。    付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金照料有限公司监事、权益投资照料部总司理、    权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财信赖投资有限公司海外金融部职员，深    圳和君创业研究辩论有限公司照料辩论名堂司理，湖南证券投资银行总部名堂司理，融通基    金照料有限公司研究运筹帷幄部研究员，易方达基金照料有限公司权益投资总部副总司理、养老    金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。    马骏先生，工商照料硕士（EMBA）。现任易方达基金照料有限公司副总司理级高等照料    东说念主员、固定收益投资决策委员会委员，易方达金钱照料（香港）有限公司董事长、东说念主民币合    格境外投资者（RQFII）业务负责东说念主、证券交往负责东说念主员（RO）、就证券提供概念负责东说念主员    （RO）、提供金钱照料负责东说念主员（RO）、阛阓及居品委员会委员。曾任君安证券有限公司营业    部职员，深圳众大投资有限公司投资部副总司理，广发证券有限办事公司研究员，易方达基    金照料有限公司基金司理、固定收益部总司理、现款照料部总司理、固定收益总部总司理、    总裁助理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官，易方达金钱照料有限公司董事。    吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金照料有限公司副总司理级高等照料东说念主员、权益    投资决策委员会委员，易方达金钱照料（香港）有限公司董事。曾任易方达基金照料有限公    司研究员、投资照料部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总    司理、基金投资部总司理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、总裁助理、权益    投资总监，易方达海外控股有限公司董事。    娄利舟女士，工商照料硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金照料有限公司副总    司理级高等照料东说念主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达金钱照料有限公司董事长，易方达    11    金钱照料（香港）有限公司董事。曾任联合证券有限办事公司证券营业部分析师、研究所策    略研究员、经纪业务部高等司理，易方达基金照料有限公司销售维持中心司理、阛阓部总经    理助理、阛阓部副总司理、广州分公司总司理、北京分公司总司理、总裁助理，易方达金钱    照料有限公司总司理。    陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金照料有限公司副总司理级高等照料东说念主员，易方    达海外控股有限公司董事。曾任中国经济迷惑信赖投资公司成都营业部研发部副司理、交往    部司理、研发部司理、证券总部研究部行业研究员，易方达基金照料有限公司阛阓拓展部主    管、基金司理、阛阓部华东区大区销售司理、阛阓部总司理助理、南京分公司总司理、成都    分公司总司理、上海分公司总司理、总裁助理、阛阓总监。    张南女士，经济学博士。现任易方达基金照料有限公司副总司理级高等照料东说念主员。曾任    广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金照料有限公司阛阓拓展部副总司理、    监察部总司理、督察长。    范岳先生，工商照料硕士。现任易方达基金照料有限公司副总司理级高等照料东说念主员，易    方达金钱照料（香港）有限公司董事。曾任中国工商银行深圳分行海外业务部科员，深圳证    券登记结算公司办公室司理、海外部司理，深圳证券交往所北京中心助理主任、上市部副总    监、基金债券部副总监、基金照料部总监。    高松凡先生，工商照料硕士（EMBA）。现任易方达基金照料有限公司副总司理级高等管    理东说念主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东说念主事部高等司理、企业年金中心副主任，    浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席阛阓总监，易方达基金照料有    限公司待业金业务总监。    关秀霞女士，工商照料硕士、金融学硕士。现任易方达基金照料有限公司副总司理级高    级照料东说念主员（首席海外业务官）。曾任中国银行（香港）有限公司分析员，Daniel Dennis 高    级审计师，好意思国说念富银行公司里面审计部高等审计师、好意思国共同基金业务风险司理、亚洲区    （除日本外）机构服务主管、亚洲区（除日本外）副总裁、大中华地区董事总司理、大中华    地区高等副总裁、中国区行长。    陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金照料有限公司副总司理级高等照料东说念主员，易方    达海外控股有限公司董事，易方达金钱照料（香港）有限公司董事，易方达金钱照料有限公    司监事，易方达私募基金照料（上海）有限公司监事。曾任中国东说念主民银行广州分行统计研究    处科员，易方达基金照料有限公司运作维持部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、    12    核算部总司理、投资风险照料部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任。    张坤先生，理学硕士。现任易方达基金照料有限公司副总司理级高等照料东说念主员、权益投    资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金照料有限公司行业研究员、基金司理助理、    研究部总司理助理。    胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金照料有限公司副总司理级高等照料东说念主员、固定    收益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金照料有限公司债券研究员、基金司理    助理、固定收益研究部负责东说念主、固定收益总部总司理助理、固定收益研究部总司理、固定收    益投资部总司理、固定收益投资业务总部总司理。    张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金照料有限公司副总司理级高等照料东说念主员、固    定收益投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目分析师，中信    证券股份有限公司研究员，易方达基金照料有限公司投资司理、固定收益基金投资部总司理、    混搭伙产投资部总司理、多金钱投资业务总部总司理。    冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金照料有限公司副总司理级高等照料东说念主员、研究    部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金照料    有限公司阛阓拓展部研究员、阛阓拓展部副司理、阛阓部大区销售司理、北京分公司副总经    理、行业研究员、基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理。    陈皓先生，照料学硕士。现任易方达基金照料有限公司副总司理级高等照料东说念主员、投资    一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金照料有限公司行业研究    员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。    萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金照料有限公司副总司理级高等照料东说念主员、投资    三部总司理、研究部副总司理、基金司理。曾任易方达基金照料有限公司行业研究员、基金    司理助理、投资司理。    管勇先生，理学硕士。现任易方达基金照料有限公司首席信息官、信息安全与运维中心    总司理。曾任长城证券有限办事公司信息本领中心职员、营业部电脑部司理，金鹰基金照料    有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金照料有限公司信息本领部副    总监（主理办事）、总监，易方达基金照料有限公司信息本领部副总司理、系统研发部副总    司理、本领运营部总司理、数据平台研发中心总司理、辩论与维持中心总司理。    杨冬梅女士，工商照料硕士、经济学硕士。现任易方达基金照料有限公司副总司理级高    级照料东说念主员、董事会秘书、宣传运筹帷幄部总司理、全球投资客户部总司理，易方达金钱照料    13    （香港）有限公司董事。曾任广发证券有限办事公司投资答理部职员、发展研究中心阛阓研    究部负责东说念主，南边证券股份有限公司研究所高等研究员，招商基金照料有限公司机构答理部    高等司理、股票投资部高等司理，易方达基金照料有限公司宣传运筹帷幄专员、阛阓部总司理助    理、阛阓部副总司理。    刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金照料有限公司副总司理级高等照料东说念主员（首席    数据与风险监测官）、投资风险照料部总司理。曾任易方达基金照料有限公司金融工程研究    员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险照料部总司理助理、投资风    险照料部副总司理、投资风险照料与数据服务总部总司理。    王玉女士，法学硕士。现任易方达基金照料有限公司督察长、内审稽核部总司理，易方    达金钱照料有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会办事，曾任易方达基金    照料有限公司公司法律事务部总司理。    2、基金司理    萧楠先生，经济学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金照料有限公司副总司理级    高等照料东说念主员、投资三部总司理、研究部副总司理、易方达消耗行业股票型证券投资基金基    金司理（自2012 年9 月28 日起任职）、易方达瑞恒纯真配置搀杂型证券投资基金基金司理    （自2018 年1 月10 日起任职）、易方达科顺如期怒放纯真配置搀杂型证券投资基金基金经    理（自2018 年10 月26 日起任职）、易方达消耗精选股票型证券投资基金基金司理（自2020    年4 月13 日起任职）、易方达高质料严选三年持有期搀杂型证券投资基金基金司理（自2020    年11 月12 日起任职）。曾任易方达基金照料有限公司行业研究员、投资司理、易方达富饶    纯真配置搀杂型证券投资基金基金司理（自2015 年3 月24 日至2016 年8 月5 日）、易方达    新享纯真配置搀杂型证券投资基金基金司理（自2015 年5 月29 日至2016 年8 月5 日）、易    方达瑞和纯真配置搀杂型证券投资基金基金司理（自2018 年2 月2 日至2019 年3 月22 日）、    易方达当代服务业纯真配置搀杂型证券投资基金基金司理（自2017 年11 月22 日至2020    年6 月5 日）、易方达大健康主题纯真配置搀杂型证券投资基金基金司理（自2017 年9 月27    日至2021 年5 月28 日）、易方达价值成长搀杂型证券投资基金基金司理助理。    3、权益投资决策委员会成员    本公司权益投资决策委员会成员包括：吴欣荣先生、冯波先生、陈皓先生、张坤先生、    孙松先生、付浩先生。    吴欣荣先生，同上。    14    冯波先生，同上。    陈皓先生，同上。    张坤先生，同上。    孙松先生，易方达基金照料有限公司投资二部总司理、基金司理。    付浩先生，同上。    4、上述东说念主员之间均不存在嫡支属关系。    （三）基金照料东说念主的职责    1、照章召募资金，办理基金份额的发售和登记事宜；    2、办理基金备案手续；    3、对所照料的不同基金财产分别照料、分别记账，进行证券投资；    4、按照基金合同的约定实时向基金份额持有东说念主分配收益；    5、进行基金司帐核算并编制基金财务司帐禀报；    6、编制季度禀报、中期禀报和年度禀报；    7、辩论并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎回价钱；    8、办理与基金财产照料业务步履预计的信息走漏事项；    9、按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；    10、保存基金财产照料业务步履的记录、账册、报表和其他预计尊府；    11、以基金照料东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益哄骗诉讼权利或者实施其他法律行动；    12、中国证监会轨则的其他职责。    （四）基金照料东说念主的承诺    1、本基金照料东说念主承诺严格治服现行灵验的预计法律、法则、规章、基金合同和中国证    监会的预计轨则，建立健全里面箝制轨制，遴选灵验措施，顾惜违反现行灵验的预计法律、    法则、规章、基金合同和中国证监会预计轨则的行动发生。    2、本基金照料东说念主承诺严格治服《证券法》、《基金法》及预计法律法则，建立健全里面    箝制轨制，遴选灵验措施，顾惜下列行动发生：    （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；    （2）不公说念地对待其照料的不同基金财产；    （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；    （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；    15    （5）侵占、挪用基金财产；    （6）泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相    关的交往步履；    （7）大意连累，不按照轨则履行职责；    （8）法律、行政法则和中国证监会阻碍的其他行动。    3、本基金照料东说念主承诺加强东说念主员照料，强化职业操守，督促和敛迹职工治服国度预计法    律、法则及行业表率，老诚信用、发愤尽责，不从事以下步履：    （1）越权或违法经营；    （2）违反基金合同或托管公约；    （3）特地损伤基金份额持有东说念主或其他基金预计机构的正当利益；    （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；    （5）拒却、骚扰、阻碍或严重影响中国证监会照章监管；    （6）大意连累、迫害权利；    （7）违反现行灵验的预计法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的预计轨则，泄    漏在职职期间明察的预计证券、基金的买卖奥密，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资    研究等信息；    （8）违反证券交往场面业务法则，利用对敲、倒仓等技能主宰阛阓价钱，骚扰阛阓秩    序；    （9）贬损同行，以举高我方；    （10）以不方正技能谋求业务发展；    （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；    （12）在公开信息走漏和告白中特地含有空虚、误导、欺骗要素；    （13）其他法律、行政法则以及中国证监会阻碍的行动。    4、基金司理承诺    （1）依照预计法律、法则和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取    最大利益；    （2）不利用职务之便为我方杰出代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；    （3）不违反现行灵验的预计法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的预计轨则，    泄漏在职职期间明察的预计证券、基金的买卖奥密、尚未照章公开的基金投资内容、基金投    16    资研究等信息；    （4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交往杰出他步履。    （五）基金照料东说念主的里面箝制轨制    为保证公司表率化运作，灵验地留神和化解经营风险，促进公司诚信、正当、灵验经营，    保障基金份额持有东说念主利益，颐养公司及公司激动的正当权益，本基金照料东说念主建立了科学、严    密、高效的里面箝制体系。    1、公司里面箝制的总体主义    （1）保证公司经营照料步履的正当合规性；    （2）保证各类基金份额持有东说念主及托付东说念主的正当权益不受侵犯；    （3）留神和化解经营风险，提高经营照料效率，确保业务得当经营运行和受托金钱安    全完竣，兑现公司的不竭、健康发展，促进公司兑现发展政策；    （4）督促公司全体职工坚守职业操守，正直诚信，廉正自律，发愤尽责；    （5）颐养公司的声誉，保持公司的高超形象。    2、公司里面箝制罢职的原则    （1）健全性原则。里面箝制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并    涵盖到决策、施行、监督、反馈等各个技艺。    （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控法式，颐养内控轨制    的灵验施行。    （3）孤独性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤独，除犯科律法则另有    轨则，公司基金金钱、自有金钱、其他金钱的运作应当分离。    （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的建设应当体现权责分明、相互制衡。    （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营照料方法裁汰运作成本，提高经济效益，    力图以合理的箝制成本达到最好的里面箝制后果。    3、里面箝制的轨制体系    公司制定了合理、完备、灵验并易于施行的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制    组成。按照其效用大小分为四个层面：第一个层面是公司轨则；第二个层面是公司里面箝制    大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本照料轨制；第四个    层面是部门和业务照料轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该罢职相应的法式，每一层    面的内容不得与其以表层面的内容相违反。公司爱重对轨制的不竭磨练，结合业务的发展、    17    法则及监管环境的变化以及公司风险箝制的要求，不休检讨和增强公司轨制的完备性、灵验    性。    4、对于授权、研究、投资、交往等方面的箝制点    （1）授权轨制    公司的授权轨制会聚于通盘这个词公司步履。激动会、董事会、监事会和照料层必须充分履行    各自的权利，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻施行；各项经营业务和    照料法式必须背叛照料层制定的操作规程，承办东说念主员的每一项办事必须是在业务授权范围内    进行。公司要害业务的授权必须遴选书面样子，授权书应当明确授权内容。公司授权应适合，    对已获授权的部门和东说念主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取    消授权。    （2）公司研究业务    研究办事应保持孤独、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不方正影响；建立严谨的研究办事    业务经过，形成科学、灵验的研究方法；建立投金钱品备选库轨制大爷操影院，研究部门根据投金钱品    的特征大爷操影院，在充分研究的基础上建立和颐养备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保持畅    通的交流渠说念；建立研究禀报质料评价体系，不休提高研究水平。    （3）基金投资业务    基金投资应确立科学的投资理念，根据风险留神原则和效恣意原则制定合理的决策法式；    在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的敛迹轨制和侦查轨制。    建立严格的投资阻碍和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险评估与管    理轨制，将重心投资限制在轨则的风险权限范围内；建立科学的投资功绩评价体系，实时回    顾分析和评估投资结果。    （4）交往业务    建立集结交往部门和集结交往轨制，投资指示通过集结交往部门完成；建立交往监测系    统、预警系统和交往反馈系统，完善预计的安全设施；集结交往部门应酬交往指示进行审核，    建立公说念的交往分配轨制，确保公说念对待不同基金；完善交往记录，并实时进行反馈、查对    和归档看护；建立科学的投资交往绩效评价体系。    （5）基金司帐核算    公司根据法律法则及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险箝制点建立健全表率的系统    和经过，以基金为司帐核算主体，孤独建账、孤独核算。通过合理的估值方法和估值法式等    18    司帐措施，着实、完竣、实时地纪录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务核算。同期建立    司帐档案看护轨制，确保档案着实完竣。    （6）信息走漏    公司建立了完备的信息走漏轨制，指定了信息走漏负责东说念主，并建立了相应的轨制经过规    范预计信息的汇集、组织、审核和发布，起劲确保公开走漏的信息着实、准确、完竣、实时。    （7）监察与合规照料    公司设立督察长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规照料办事的需要    和董事会授权，督察长不错列席公司预计会议，调阅公司预计档案尊府，就里面箝制轨制的    施行情况独速即履行查验、评价、禀报、建议职能。督察长如期和不如期向董事会禀报公司    里面箝制施行情况，董事会对督察长的禀报进行审议。    公司设立监察合规照料部门，并保障其孤独性。监察合规照料部门按照公司轨则和督察    长的安排履行监察与合规照料职责。    监察合规照料部门通过如期或不如期查验里面箝制轨制的施行情况，督促公司和旗下基    金的照料运作表率进行。    公司董事会和照料层充分爱重和维持监察与合规照料办事，对违反法律、法则和公司内    部箝制轨制的，根究预计部门和东说念主员的办事。    5、基金照料东说念主对于里面箝制轨制声明书    （1）本公司承诺以上对于里面箝制轨制的走漏着实、准确；    （2）本公司承诺根据阛阓变化和公司业务发展不休完善里面箝制轨制。    19    四、基金托管东说念主    （一）基金托管东说念主基本情况    称呼：中国工商银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号    成立期间：1984年1月1日    法定代表东说念主：陈四清    注册成本：东说念主民币35，640，625.7089万元    预计电话：010-66105799    预计东说念主：郭明    （二）主要东说念主员情况    箝制2022年3月，中国工商银行金钱托管部共有职工214东说念主，平均年事34岁，95%以    上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高等本领职称。    （三）基金托管业务经营情况    手脚中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服    务以来，接纳“老诚信用、发愤尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险照料和里面箝制    体系、表率的照料模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行金钱托管东说念主职    责，为境表里重大投资者、金融金钱照料机构和企业客户提供安全、高效、专科的托    管服务，展现优异的阛阓形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最熟练的产    品线。领有包括证券投资基金、信赖金钱、保障金钱、社会保障基金、基本养老保障、    企业年金基金、QFII金钱、QDII金钱、股权投资基金、证券公司集结金钱照料研究、    证券公司定向金钱照料研究、买卖银行信贷金钱证券化、基金公司特定客户金钱照料、    QDII专户金钱、ESCROW等门类皆全的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、    风险照料等升值服务，不错为各类客户提供个性化的托管服务。箝制2022年3月，中国    工商银行共托管证券投资基金1304只。自2003年以来，本行一语气二十年赢得香港《亚    洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、    《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的81项最好托管银行大奖；是赢得奖项最    多的国内托管银行，优良的服务品性赢得国表里金融领域的不竭认同和正常好评。    （四）基金托管东说念主的里面箝制轨制    中国工商银行金钱托管部自成立以来，各项业务速即发展，长期保持在金钱托管    行业的上风地位。这些得益的取得，是与金钱托管部“一手捏业务拓展，一手捏内控    建筑”的作念法是分不开的。金钱托管部荒谬爱重改进和加强里面风险照料办事，在积    极拓展各项托管业务的同期，把加强风险留神和箝制的力度，悉心培育内控文化，完    20    善风险箝制机制，强化业务名堂全过程风险照料手脚热切办事来作念。从2005年于今共    十五次凯旋通过评估组织里面箝制和安全措施最泰斗的ISAE3402审阅，一齐赢得无保    属概念的箝制及灵验性禀报。充分标明孤独第三方对我行托管    服务在风险照料、里面    箝制方面的健全性和灵验性的全面认同，也施展中国工商银行托管服务的风险箝制能    力一经与海外大型托管银行接轨，达到海外先进水平。现在，ISAE3402审阅一经成为    年度化、成例化的内控办事技能。    1、里面风险箝制主义    保证业务运作严格治服国度预计法律法则和行业监管法则，强化和建立称职经营、    表率运作的经营想想和经营格调，形成一个运作表率化、照料科学化、监控轨制化的    内控体系；留神和化解经营风险，保证托管金钱的安全完竣；颐养持有东说念主的权益；保    障金钱托管业务安全、灵验、得当运行。    2、里面风险箝制组织结构    中国工商银行金钱托管业务里面风险箝制组织结构由中国工商银行稽核监察部门    （内控合规部、里面审计局）、金钱托管部内设风险箝制处及金钱托管部各业务处室共    同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险照料政策，对各业务部门风险箝制办事    进行指导、监督。金钱托管部里面建设专门负责稽核监察办事的里面风险箝制处，配    备专职稽核监察东说念主员，在总司理的顺利指挥下，依照预计法律规章，对业务的运行独    立哄骗稽核监察权利。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险箝制措施。    3、里面风险箝制原则    （1）正当性原则。内控轨制应当适合国度法律法则及监管机构的监管要求，并贯    穿于托管业务经营照料步履的长期。    （2）完竣性原则。托管业务的各项经营照料步履都必须有相应的表率法式和监督    制约；监督制约应渗入到托管业务的全过程和各个操作技艺，袒护通盘的部门、岗亭    和东说念主员。    （3）实时性原则。托管业务经营步履必须在发生时能准确实时地记录；按照“内    控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立预计的规章轨制。    （4）审慎性原则。各项业务经营步履必须留神风险，审慎经营，保证基金金钱和    其他托付金钱的安全与完竣。    （5）灵验性原则。内控轨制应根据国度政策、法律及经营照料的需要应时修改完    善，并保证得到全面落实施行，不得有任何空间、时限及东说念主员的例外。    （6）孤独性原则。设立专门履行托管东说念主职责的照料部门；顺利操作主说念主员和箝制东说念主    员必须相对孤独，适合分离；内控轨制的查验、评价部门必须孤独于内控轨制的制定    和施行部门。    4、里面风险箝制措施实施    21    （1）严格的阻隔轨制。金钱托管业务与传统业求实行严格分离，建立了明确的岗    位职责、科学的业务经过、顾惜的操作手册、严格的东说念主员行动表率等一系列规章轨制，    并遴选了高超的防火墙阻隔轨制，概略确保金钱孤独、环境孤独、东说念主员孤独、业务制    度和照料孤独、汇集孤独。    （2）高层查验。主管行指挥与部门高等照料层手脚工行托管业务政策和策略的制    定者和照料者，要求下级部门实时禀报经营照料情况和特别情况，以查验金钱托管部    在兑现里面箝制主义方面的进展，并根据查验情况冷落里面箝制措施，督促职能照料    部门改进。    （3）东说念主事箝制。金钱托管部严格落实岗亭办事制，建立“自控防地”、“互控防    线”、“监控防地”三说念箝制防地，健全绩效侦查和激励机制，诞生“以东说念主为本”的内    控文化，增强职工的办事心和荣誉感，培育团队精神和中枢竞争力。并通过进行如期、    定向的业务与职业说念德培训、签订承诺书，使职工诞生风险留神与箝制理念。    （4）经营箝制。金钱托管部通过制定研究、编制预算等方法开展万般业务营销活    动、处理各项事务，从而灵验地箝制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目    的。    （5）里面风险照料。金钱托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强里面风险管    理，如期或不如期地对业务运作情景进行查验、监控，指导业务部门进行风险识别、    评估，制定并实施风险箝制措施，排查风险隐患。    （6）数据安全箝制。咱们通过业务操作区相对孤独、数据和传真加密、数据传输    透露的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。    （7）济急准备与响应。金钱托管业务建立专门的倒霉归附中心，制定了基于数据、    应用、操作、环境四个层面的完备的倒霉归附有研究，并组织职工如期演练。为使演练    愈加接近实战，金钱托管部不休提高演练法式，从最初的按照预订期间演练发展到现    在的“巧合演练”。从演练结果看，金钱托管部实足有能力在发生倒霉的情况下两个小    时内归附业务。    5、金钱托管部里面风险箝制情况    （1）金钱托管部里面建设专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东说念主员，在总司理    的顺利指挥下，依照预计法律规章，全面贯彻落实全程监控想想，确保金钱托管业务    健康、领略地发展。    （2）完善组织结构，实施全员风险照料。完善的风险照料体系需要自上而下每个    职工的共同参与，惟有这么，风险箝制轨制和措施才会全面、灵验。金钱托管部实施    全员风险照料，将风险箝制办事落实到具体业务部门和业务岗亭，每位职工对我方岗    位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双东说念主制、横向多部门制的里面组织结构，形    成不同部门、不同岗亭相互制衡的组织结构。    22    （3）建立健全规章轨制。金钱托管部十分爱重内控轨制的建筑，一贯坚持把风险    留神和箝制的理念和方法融入岗亭职责、轨制建筑和办事经过中。经过多年起劲，资    产托管部一经建立了一整套里面风险箝制轨制，包括：岗亭职责、业务操作经过、稽    核监察轨制、信息走漏轨制等，袒护通盘部门和岗亭，渗入各项业务过程，形成各个    业务技艺之间的相互制约机制。    （4）里面风险箝制长期是托管部办事重心之一，保持与业务发展同等地位。金钱    托管业务是买卖银行新兴的中间业务，金钱托管部从成立之日起就特别强调表率运作，    一直将建立一个系统、高效的风险留神和箝制体系手脚办事重心。跟着阛阓环境的变    化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不休出现，金钱托管部长期将风险照料放    在与业务发展同等热切的位置，视风险留神和箝制为托管业务生涯和发展的人命线。    （五）基金托管东说念主对基金照料东说念主运作基金进行监督的方法和法式    根据《基金法》、基金合同、托管公约和预计基金法则的轨则，基金托管东说念主对基金    的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资阻碍行动、基金参与银行间债券    阛阓、基金金钱净值的辩论、基金份额净值辩论、应收资金到账、基金用度开支及收    入详情、基金收益分配、预计信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据    等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同收效之后六个月    动手。    基金托管东说念主发现基金照料东说念主违反《基金法》、基金合同、基金托管公约或预计基金    法律法则轨则的行动，应实时以书面样子文书基金照料东说念主限期纠正，基金照料东说念主收到    文书后应实时查对，并以书面样子对基金托管东说念主发出回函阐明。在限期内，基金托管    东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金照料东说念主改正。基金照料东说念主对基金托管东说念主通    知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应禀报中国证监会。    基金托管东说念主发现基金照料东说念主有要害违法行动，应立即禀报中国证监会，同期文书    基金照料东说念主限期纠正。    23    五、预计服务机构    （一）基金份额销售机构    1、直销机构：易方达基金照料有限公司    注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念188 号6 层    办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路30 号广州银行大厦40-43 楼    法定代表东说念主：刘晓艳    电话：020-85102506    传真：4008818099    预计东说念主：梁好意思    直销机构网点信息：    2、场外非直销销售机构    本基金非直销销售机构信息详见基金照料东说念主网站公示。    3、场内销售机构    （二）基金登记结算机构    称呼：中国证券登记结算有限办事公司    注册地址：北京西城区太平桥大街17 号    办公地址：北京西城区太平桥大街17 号    法定代表东说念主：于文强    电话：4008058058    传真：010-50938907    预计东说念主：赵亦清    （三）讼师事务所和承办讼师    讼师事务所：广东金桥百信讼师事务所    地址：广州市珠江新城珠江东路16 号高德置地冬广场G 座24 楼    24    负责东说念主：聂卫国    电话：020-83338668    传真：020-83338088    承办讼师：郑怡玲、余晓    预计东说念主：石曙光    （四）司帐师事务所和承办注册司帐师    司帐师事务所：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）    主要经营场面：北京市东城区东长安街1 号东方广场安永大楼17 层01-12 室    施行事务合伙东说念主：TonyMao 毛鞍宁    电话：010-58153000    传真：010-85188298    承办注册司帐师：昌华、马婧    预计东说念主：昌华    25    六、基金的召募    本基金由基金照料东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的预计轨则    召募，本基金一经中国证券监督照料委员会2018 年4 月19 日《对于准予易方达科顺如期开    放纯真配置搀杂型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2018]718 号）召募。    本基金为契约型怒放式搀杂型证券投资基金，基金的存续期为不如期。    本基金召募期间每份基金份额动手面值为东说念主民币1.00 元。    本基金召募期自2018 年9 月7 日至2018 年10 月19 日。    召募对象为适正当律法则轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和合    格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。    26    七、基金合同的收效    （一）基金合同的收效    本基金基金合同于2018 年10 月26 日得当收效。自基金合同收效日起，本基金照料东说念主    得当动手照料本基金。    （三）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和金钱范围    《基金合同》收效后，一语气20 个办事日出现基金份额持有东说念主数目不悦200 东说念主或者基金    金钱净值低于5000 万元情形的，基金照料东说念主应当在如期禀报中赐与走漏；一语气60 个办事日    出现前述情形的，基金照料东说念主应当向中国证监会禀报并疏辽阔置有研究，如转化运作方式、与    其他基金合并或者绝交基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。    法律法则或基金合同另有轨则时，从其轨则。    27    八、基金份额的上市交往    一、基金的上市    本基金已于2019 年1 月28 日通过深圳证券交往所上市交往（场内简称：易方达科顺定    开，基金代码：161132）。    二、上市交往的基金份额    基金上市后，登记在证券登记系统中的场内基金份额可顺利在深圳证券交往所上市交往；    登记在登记结算系统中的场外基金份额通过办理跨系统转托管业务将基金份额转至证券登    记系统后，方可上市交往。    三、上市交往的法则    本基金基金份额在深圳证券交往所的上市交往需罢职《深圳证券交往所证券投资基金上    市法则》、《深圳证券交往所交往法则》等预计轨则。    四、上市交往的用度    基金份额上市交往的用度按照深圳证券交往所预计轨则办理。    五、上市交往的停复牌、暂停上市、归附上市和绝交上市    上市基金份额的停复牌、暂停上市、归附上市和绝交上市等事项按照《基金法》预计规    定和深圳证券交往所的预计轨则施行。具体情况见基金照料东说念主届时预计公告。    若根据深圳证券交往所的预计轨则，当基金发生深圳证券交往所证券预计业务法则轨则    的因不再具备上市条件而应当绝交上市的情形时，本基金将变更为非上市基金，除此之外，    本基金的基金称呼，怒放期和阻滞期安排，基金费率，基金的投资范围和投资策略等均不变，    无需召开基金份额持有东说念主大会。基金绝交上市后，对于本基金场内份额的处理法则由基金管    理东说念主提前制定并公告。    六、上市交往的行情揭示    基金份额在深圳证券交往所挂牌交往，交往行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统    同期揭示基金前一交往日的份额净值。    七、其他    1、预计法律法则、《业务法则》、中国证监会及深圳证券交往所对基金上市交往的法则    等预计轨则内容进行调整的，《基金合同》可相应赐与修改，此事项不消召开基金份额持有    28    东说念主大会审议。    2、若深圳证券交往所、登记结算机构加多了基金上市交往的新功能，本基金不错加多    相应功能，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。    29    九、基金份额的申购、赎回    （一）基金投资东说念主范围    适正当律法则轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和及格境外机构    投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。    （二）申购与赎回的场面    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金基金份额的申购与赎回包括场外和场    内两种方式。其中，场外份额的申购和赎回场面为场外基金销售机构的基金销售网点；场内    份额的申购和赎回场面为具有基金销售业务阅历，且经深圳证券交往所杰出指定的登记结算    机构认同的会员单元。    具体的销售机构将由基金照料东说念主在招募说明书或其他预计公告中列明。基金照料东说念主可根    据情况变更或增减销售机构，并在基金照料东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基    金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。    （三）申购与赎回办理的怒放日及期间    1、怒放日及怒放期间    本基金阻滞期及怒放期的具体轨则，见基金合同第三部分“基金的基本情况”之“三、    基金的运作方式”。    本基金办理基金份额的申购和赎回的怒放日为怒放期内的每个办事日，若该办事日非港    股通交往日，则本基金不怒放申购和赎回。投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具    体办理期间另行公告，基金照料东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告    暂停申购、赎回时除外。    基金合同收效后，若出现新的证券交往阛阓、证券交往所交往期间变更或其他特殊情况，    基金照料东说念主将视情况对前述怒放日及怒放期间进行相应的调整，但应在实施前依照《信息披    露办法》的预计轨则在指定媒介上公告。    2、申购、赎回动手日及业务办理期间    本基金在怒放期不错办理申购与赎回业务，在阻滞期内不怒放申购与赎回。本基金每个    怒放期原则上不少于5 个办事日且最长不率先20 个办事日，怒放期的具体期间以基金照料    东说念主届时公告为准，且基金照料东说念主最迟应于怒放期动手的2 个办事日前进行公告。在不违监犯    律法则的前提下，基金照料东说念主有权对怒放期的长度进行调整，并提前公告，而无需召开基金    30    份额持有东说念主大会。    若由于不可抗力或其他情形致使基金无法按时怒放或需依据基金合同暂停申购或赎回    业务的，导致原定怒放肇始日或怒放期不成办理基金的申购与赎回，则怒放肇始日或怒放期    相应顺延。    在详情申购动手与赎回动手期间后，基金照料东说念主应在申购、赎回怒放前依照《信息走漏    办法》的预计轨则在指定媒介上公告申购与赎回的动手期间。    基金照料东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购或者赎回或    者转化。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和期间冷落申购、赎回或转化苦求且登记结算机    构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回的价钱。    但若投资东说念主在怒放期终末一个怒放日业务办理期间结果之后至下一怒放期首个怒放日    业务办理期间动手之前冷落申购、赎回或者转化苦求的，视为无效苦求。    （四）申购与赎回的原则    1、“未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后辩论的基金份额净值为基准进    行辩论；    2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额苦求，赎回以份额苦求；    3、当日的申购与赎回苦求不错在基金照料东说念主轨则的期间以内破除；    4、场外基金份额持有东说念主赎回时，除指定赎回外，基金照料东说念主按先进先出的原则，对该    持有东说念主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即按照投资东说念主理有份额登记日历的先后    治安进行轨则赎回。    5、投资者申购、赎回场内基金份额时，需治服深圳证券交往所和登记结算机构的预计    《业务法则》。若预计法律法则、中国证监会、深圳证券交往所或登记结算机构对申购、赎    回业务等法则有新的轨则，按新轨则施行。    基金照料东说念主可在不违反法律法则的情况下，对上述原则进行调整。基金照料东说念主必须在新    法则动手实施前依照《信息走漏办法》的预计轨则在指定媒介上公告。    （五）申购与赎回的法式    1、申购和赎回的苦求方式    投资东说念主必须根据销售机构轨则的法式，在怒放日的具体业务办理期间内冷落申购或赎回    的苦求。    投资东说念主在提交申购苦求时须按销售机构轨则的方式备足申购资金，投资东说念主在提交赎回申    31    请时须持有敷裕的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求不成立。    投资东说念主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理期间、处理法则等在遵    守基金合同和本招募说明书轨则的前提下，以各销售机构的具体轨则为准。    2、申购和赎回苦求的阐明    基金照料东说念主应以交往期间结果前受理灵验申购和赎回苦求确今日手脚申购或赎回苦求    日（T 日），在正常情况下，本基金登记结算机构在T+1 日内对该交往的灵验性进行阐明。T    日提交的灵验苦求，投资东说念主应在T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构轨则的    其他方式查询苦求的阐明情况。若申购不告成，则申购款项本金退还给投资东说念主。    销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定告成，而仅代表销售机构如实接    收到申购、赎回苦求。申购、赎回的阐明以登记结算机构的阐明结果为准。对于申购苦求及    申购份额的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当权利。    在不违反法律法则的前提下，登记结算机构可根据《业务法则》，对上述业务办理期间    进行调整，本基金照料东说念主将于动手实施前按照预计轨则赐与公告。    3、申购和赎回的款项支付    申购遴荐全额缴款方式，若申购资金在轨则期间内未全额到账则申购不告成。若申购不    告成或无效，基金照料东说念主或基金照料东说念主指定的非直销销售机构将投资东说念主已缴付的申购款项本    金退还给投资东说念主。    基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立，赎回是否收效以登记结算机构阐明为准。基    金份额持有东说念主赎回苦求告成后，基金照料东说念主将在T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。如    遇国度外汇局预计轨则有变更或本基金境外投资主要阛阓的交往清理法则有变更、基金境外    投资主要阛阓及外汇阛阓休市或暂停交往、登记结算公司系统故障、交往所或交往阛阓数据    传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金照料东说念主及基金托管东说念主所能控    制的因素影响业务处理经过，则赎回款项的支付期间可相应顺延。在发生精深赎回或基金合    同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同预计条    款处理。    （六）申购与赎回的数额限制    1、申购金额的限制    投资东说念主通过场外非直销销售机构或本公司网上交往系统初度申购的单笔最低名额为东说念主    民币1 元，追加申购单笔最低名额为东说念主民币1 元；投资东说念主通过本公司直销中心初度申购的单    32    笔最低名额为东说念主民币50，000 元，追加申购单笔最低名额是东说念主民币1，000 元。投资东说念主通过本    基金场内销售机构申购本基金份额时，每笔申购金额最低为1 元，同期申购金额必须是整数    金额。在适正当律法则轨则的前提下，各销售机构对申购名额及交往级差有其他轨则的，需    同期罢职该销售机构的预计轨则。（以上金额均含申购费）。    投资东说念主将当期分配的基金收益转购基金份额或遴荐如期定额投资研究时，不受最低申购    金额的限制。    投资东说念主可屡次申购，对单个投资东说念主累计持有份额不设上限限制。但对于可能导致单一投    资者持有基金份额的比例达到或者率先50%，或者变相躲避50%集结度的情形，基金照料东说念主    有权遴选箝制措施。    当接受申购苦求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在要害不利影响时，基金照料东说念主应当    遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申    购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体请参见预计公告。法律法则、中    国证监会另有轨则的除外。    2、赎回份额的限制    投资东说念主可将其一齐或部分基金份额赎回。基金份额持有东说念主在办理场外赎回时，单笔赎回    不得少于1 份（如该账户在该销售机构托管的该基金余额不及1 份，则必须一次性赎回该基    金一齐份额）；若某笔赎回将导致投资东说念主在该销售机构托管的该基金余额不及1 份时，基金    照料东说念主有权将投资东说念主在该销售机构托管的该基金剩余份额一次性一齐赎回。在适正当律法则    轨则的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他轨则的，需同期罢职该销售机构的预计规    定。    基金份额持有东说念主在办理场内赎回时，单笔赎回不得少于1 份，同期赎回份额必须是整数    份额。    3、对于场内申购、赎回及持有场内份额的数目限制，深圳证券交往所和登记结算机构    的预计业务法则有最新轨则的，从其最新轨则办理。    4、基金照料东说念主不错根据阛阓情况，在不违反法律法则的情况下，调整上述轨则申购金    额和赎回份额的数目限制，或者新增基金范围箝制措施。基金照料东说念主必须在调整前依照《信    息走漏办法》的预计轨则在指定媒介上公告。    （七）基金的申购费和赎回费    1、本基金的申购用度由申购基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基    33    金的阛阓扩充、销售、注册登记等各项用度。赎回用度由基金赎回东说念主承担。    2、申购费率    本基金场内场外申购费率调换。    本基金对通过本公司直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施别离    的申购费率。    特定投资群体指世界社会保障基金、照章设立的基本养老保障基金、照章制定的企业年    金研究筹集的资金杰出投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括企业年金单一研究    以及集结研究），以及不错投资基金的其他社会保障基金。如将来出现不错投资基金的住房    公积金、享受税收优惠的个东说念主养老账户、经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基    金照料东说念主可将其纳入特定投资群体范围。    特定投资群体可通过本公司直销中心申购本基金。基金照料东说念主可根据情况变更或增减特    定投资群体申购本基金的销售机构，并在基金照料东说念主网站公示。    通过基金照料东说念主的直销中心申购本基金的特定投资群体申购费率见下表：    申购金额M（元）（含申购费） 申购费率    M＜100 万0.15%    100 万≤M＜200 万0.10%    200 万≤M＜500 万0.04%    M≥500 万1，000 元/笔    其他投资者申购本基金的申购费率见下表：    申购金额M（元）（含申购费） 申购费率    M＜100 万1.5%    100 万≤M＜200 万1.0%    200 万≤M＜500 万0.4%    M≥500 万1，000 元/笔    在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购，申购费适用单笔申购金额所对应    的费率。    3、赎回费率    本基金场内场外赎回费率调换。赎回费率见下表：    持有期间（天） 赎回费率    34    0-6 1.5%    7-29 0.75%    30-89 0.5%    90-179 0.5%    180-364 0.5%    365 及以上0%    投资者份额持有期间记录法则以登记结算机构最新业务法则为准，具体持有期间以登记    结算机构系统记录为准。    赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收    取。对峙有期少于30 天（不含）的基金份额持有东说念主所收取赎回用度全额计入基金财产；对    持有期在30 天以上（含）且少于90 天（不含）的基金份额持有东说念主所收取赎回用度总额的75%    计入基金财产；对峙有期在90 天以上（含）且少于180 天（不含）的基金份额持有东说念主所收    取赎回用度总额的50%计入基金财产；对峙续持有期180 天以上（含）的基金份额持有东说念主所    收取赎回用度总额的25%计入基金财产；其余用于支付阛阓扩充、注册登记费和其他手续费。    4、基金照料东说念主不错在基金合同轨则的范围内调整申购费率、赎回费率或变更收费方式，    调整后的申购费率、赎回费率或变更的收费方式在更新的《招募说明书》中列示。上述费率    或收费方式如发生变更，基金照料东说念主最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息走漏办    法》的预计轨则在指定媒介上公告。    基金照料东说念主不错在不违反法律法则轨则及基金合同约定的情况下根据阛阓情况制定基    金促销研究，针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，基    金照料东说念主不错适合调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有别离的费率优    惠步履。    （八）申购和赎回的数额和价钱    1、申购和赎回数额、余额的处理方式    （1）申购的灵验份额为按践诺阐明的申购金额在扣除相应的用度后，以申购当日基金    份额净值为基准辩论。场外申购触及金额、份额的辩论结果保留到极少点后两位，极少点后    两位以后的部分四舍五入，由此产生的症结计入基金财产。场内申购触及金额的辩论结果保    留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的症结计入基金财产；场    内申购触及份额的计    算结果按截位法保留至整数位，整数位后极少部分的份额对应的资金返    35    还至投资者资金账户。    （2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按践诺阐明的灵验赎回份额乘以苦求当日基金    份额净值为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的单元为东说念主民币元，辩论    结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的症结计入基金财    产。    2、申购份额的辩论    净申购金额=申购金额/（1+申购费率）    （注：对于500 万（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－固    定申购费金额）    申购用度=申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值    例：某投资东说念主（非特定投资群体）投资100，000 元场外申购本基金，申购费率为1.5%，    假定申购当日基金份额净值为1.0400 元，则其可得到的申购份额为：    净申购金额=100，000/（1+1.5%）=98，522.17 元    申购用度=100，000-98，522.17=1，477.83 元    申购份额=98，522.17/1.0400=94，732.86 份    例：某投资东说念主（特定投资群体）通过本照料东说念主的直销中心场外投资100，000 元申购本基    金，申购费率为0.15%，假定申购当日基金份额净值为1.0400 元，则其可得到的申购份额    为：    净申购金额=100，000/（1+0.15%）=99，850.22 元    申购用度=100，000-99，850.22=149.78 元    申购份额=99，850.22/1.0400=96，009.83 份    例：某投资东说念主投资100，000 元场内申购本基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金    份额净值为1.0400 元，则其可得到的申购份额为：    净申购金额=100，000/（1+1.5%）=98，522.17 元    申购用度=100，000-98，522.17=1，477.83 元    申购份额=98，522.17/1.0400=94，732 份（保留至整数位）    践诺净申购金额=94，732×1.0400＝98，521.28 元    退款金额＝100，000-98，521.28-1，477.83＝0.89 元    36    3、赎回金额的辩论    赎回金额的辩论方法如下：    赎回用度=赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率    赎回金额=赎回份额×T 日基金份额净值-赎回用度    例：某投资东说念主在本基金怒放期内从场外赎回10，000 份基金份额，假定该笔份额持有期    限为10 天，则对应的赎回费率为0.75%，假定赎回当日基金份额净值是1.0160 元，则其可    得到的赎回金额为：    赎回用度=10，000×1.0160×0.75%＝76.20 元    赎回金额=10，000×1.0160-76.20＝10，083.80 元    即：投资东说念主场外赎回本基金10，000 份基金份额，假定赎回当日基金份额净值是1.0160    元，则其可得到的赎回金额为10，083.80 元。    例：某投资东说念主在本基金怒放期内从场外赎回10，000 份基金份额，假定该笔份额持有期    限为1100 天，则对应的赎回费率为0%，假定赎回当日基金份额净值是1.0160 元，则其可    得到的赎回金额为：    赎回用度=10，000×1.0160×0%＝0.00 元    赎回金额=10，000×1.0160-0.00＝10，160.00 元    即：投资东说念主场外赎回本基金10，000 份基金份额，假定赎回当日基金份额净值是1.0160    元，则其可得到的赎回金额为10，160.00 元。    4、基金份额净值的辩论公式    辩论日基金份额净值=辩论日基金金钱净值/辩论日基金总份额。    本基金份额净值的辩论，保留到极少点后四位，极少点后第五位四舍五入，由此产生的    收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后辩论，并在T+1 日内公告。    遇特殊情况，基金份额净值不错适合蔓延辩论或公告。    （九）申购和赎回的登记    正常情况下，投资者T 日申购基金告成后，登记结算机构在T+1 日为投资者加多权益并    办理登记手续，投资东说念主自T+2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。    基金份额持有东说念主T 日赎回基金告成后，正常情况下，登记结算机构在T+1 日为其办理扣    除权益的登记手续。    在不违反法律法则的前提下，登记结算机构不错对上述登记办理期间进行调整，基金管    37    理东说念主应于动手实施前依照《信息走漏办法》的预计轨则在指定媒介上公告。    （十）精深赎回的认定及处理方式    1、精深赎回的认定    怒放期内，若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金    转化中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金转化中转入苦求份额总额后的余    额）率先前一日的基金总份额的20%，即觉得是发生了精深赎回。    2、精深赎回的处理方式    当基金出现精深赎回时，基金照料东说念主不错根据基金那时的金钱组合情景决定正常支付、    降速支付或缓期办理赎回苦求。    （1）正常支付：当基金照料东说念主觉得有能力支付投资东说念主的一齐赎回苦求时，按正常赎回    法式施行。    （2）降速支付：当基金照料东说念主觉得正常支付投资东说念主的赎回苦求有繁难或觉得因正常支    付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值形成较大波动时，基金照料东说念主    接受并阐明通盘苦求，并降速支付赎回款项，降速支付的期限不得率先20 个办事日，并应    当在至少一家指定媒介公告。    （3）缓期办理赎回苦求：在怒放期内，若本基金发生精深赎回且单个基金份额持有东说念主    的单日赎回苦求率先上一估值日基金总份额20%的，基金照料东说念主不错对该单个基金份额持有    东说念主超出该比例的赎回苦求实施缓期办理；对该单个基金份额持有东说念主的剩余赎回苦求，在不违    反基金合同约定的前提下，基金照料东说念主不错按照下述方式与其他账户的赎回苦求一并办理：    1）正常支付：当基金照料东说念主觉得有能力支付投资东说念主的一齐赎回苦求时，按正常赎回法式执    行。2）降速支付：当基金照料东说念主觉得正常支付投资东说念主的赎回苦求有繁难或觉得因正常支付    投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值形成较大波动时，基金照料东说念主接    受并阐明通盘苦求，并按单个账户赎回金额占赎回总金额的比例对投资东说念主降速支付赎回款项，    直至全额支付，支付的期限不得率先20 个办事日，并应当在至少一家指定媒介公告。如该    单个份额持有东说念主缓期办理的赎回苦求在怒放期内未办理已矣的，基金照料东说念主在怒放期外为该    单个份额持有东说念主络续办理，直至缓期办理的赎回苦求一齐办理已矣。怒放期外，基金照料东说念主    不办理申购业务，亦不接受新的赎回苦求。    （4）精深赎回业务的场内处理，按照深圳证券交往所及登记结算机构的预计《业务规    则》办理。    38    3、精深赎回的公告    当发生上述精深赎回并缓期办理时，基金照料东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规    定的其他方式在3 个交往日内文书基金份额持有东说念主，说明预计处理方法，并在2 日内在指定    媒介上刊登公告。    （十一）拒却或暂停申购、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形及处理    1、发生下列情况时，基金照料东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求：    （1）因不可抗力导致基金无法正常运作。    （2）发生基金合同轨则的暂停基金金钱估值情况时。    （3）本基金投资的证券交往场面罢手交往。    （4）基金照料东说念主接受某笔或某些申购苦求可能会影响或损伤现存基金份额持有东说念主利益    时。    （5）因港股通交往当日额度使用已矣而暂停或罢手接受买入申报，或者发生证券交往    服务公司等机构认定的交往荒谬情况并决定暂停提供部分或者一齐港股通服务，或者发生其    他影响通过内地与香港股票阛阓交往互联互通机制进行正常交往的情形。    （6）基金金钱范围过大，使基金照料东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金    功绩产生负面影响，或基金照料东说念主认定的其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。    （7）基金照料东说念主、基金托管东说念主、登记结算机构、销售机构、支付结算机构等因荒谬情    况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法正常运    行。    （8）基金照料东说念主接受某笔或者某些申购苦求有可能导致单一投资者持有基金份额的比    例达到或者率先50%，或者变相躲避50%集结度的情形时。    （9）当一笔新的申购苦求被阐明告成，使本基金总范围率先基金照料东说念主轨则的本基金    总范围上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例率先基金照料东说念主轨则确当日申购金额    或净申购比例上限时；或该投资东说念主累计持有的份额率先单个投资东说念主累计持有的份额上限时；    或该投资东说念主当日申购金额率先单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限时。    (10）当前一估值日基金金钱净值50%以上的金钱出现无可参考的活跃阛阓价钱且遴荐    估值本领仍导致公允价值存在要害不祥情味时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金照料东说念主应    当遴选暂停接受基金申购苦求的措施。    （11）法律法则轨则或中国证监会认定的其他情形。    39    发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（6）、（7）、（9）、（10）、(11)项情形且基金照料东说念主决    定暂停申购时，基金照料东说念主应当根据预计轨则在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主    的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况搁置时，基    金照料东说念主应实时归附申购业务的办理。    2、发生下列情形时，基金照料东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回款项：    （1）因不可抗力导致基金照料东说念主不成支付赎回款项。    （2）发生基金合同轨则的暂停基金金钱估值情况时。    （3）本基金投资的证券交往场面罢手交往。    （4）一语气两个或两个以上怒放日发生精深赎回。    （5）络续接受赎回苦求将损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形时，可暂停接受投资东说念主    的赎回苦求。    （6）当前一估值日基金金钱净值50%以上的金钱出现无可参考的活跃阛阓价钱且遴荐    估值本领仍导致公允价值存在要害不祥情味时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金照料东说念主应    当遴选降速支付赎回款或暂停接受基金赎回苦求的措施。    （7）法律法则轨则或中国证监会认定的其他情形。    发生上述情形且基金照料东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主赎回苦求或降速支付赎回款    项时，基金照料东说念主应报中国证监会备案。若出现上述第（4）项所述情形，按基金合同的相    关条件处理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时可事前取舍将当日可能未获受理部分赐与破除。    在暂停赎回的情况搁置时，基金照料东说念主应实时归附赎回业务的办理。    3、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告    （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金照料东说念主应在规如期限内在指定媒介上刊登    暂停公告。    （2）基金照料东说念主不错根据暂停申购或赎回的期间，依照《信息走漏办法》的预计轨则，    最迟于再行怒放日在指定媒介上刊登再行怒放申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂    停公告中明确再行怒放申购或赎回的期间，届时不再另行发布再行怒放的公告。    40    十、基金转化和如期定额投资研究    （一）基金转化    在条件许可的情况下，基金照料东说念主可根据预计法律法则以及基金合同的轨则，办理本基    金各类基金份额与基金照料东说念主照料的其他基金之间的基金转化业务。基金转化业务不错收取    一定的用度，预计法则由基金照料东说念主届时根据预计法律法则轨则及基金合同的约定制定并公    告，并提前见知基金托管东说念主与预计机构。    （二）如期定额投资研究    基金照料东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资研究，具体法则由基金照料东说念主另行轨则。投    资东说念主在办理如期定额投资研究时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管    理东说念主在预计公告或更新的招募说明书中所轨则的如期定额投资研究最低申购金额。    41    十一、基金的转托管、质押、非交往过户、冻结与解冻    （一）基金的转托管    1、系统内转托管    （1）系统内转托管，指基金份额持有东说念主将其持有的基金份额在登记结算系统内不同销    售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（交往单元）之间进行转托管的行动。    （2）基金份额登记在证券登记系统的基金份额持有东说念主在变更办理场内赎回或上市交往    的会员单元时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。    （3）基金份额登记在登记结算系统的基金份额持有东说念主在变更办理基金份额赎回业务的    销售机构（网点）时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。    2、跨系统转托管    （1）跨系统转托管，指持有东说念主将其持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统之    间进行转托管的行动。    （2）基金份额跨系统转托管的具体业务按照深圳证券交往所及登记结算机构的预计规    定办理。    3、基金销售机构或登记结算机构有权对办理转托管业务收取预计用度。    （二）基金份额的质押    在条件许可的情况下，基金登记结算机构可依据预计法律法则杰出业务法则，办理基金    份额质押业务，并可收取一定的手续费。    （三）基金的非交往过户    基金的非交往过户是指基金登记结算机构受理接纳、捐赠和司法强制施行等情形而产生    的非交往过户以及登记结算机构认同、适正当律法则的其它非交往过户。无论在上述何种情    况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。    接纳是指基金份额持有东说念主弃世，其持有的基金份额由其正当的接纳东说念主接纳；捐赠指基金    份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制施行是    指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法    东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记结算机构要求提供的预计尊府，对于适合    条件的非交往过户苦求按基金登记结算机构的轨则办理，并按基金登记结算机构轨则的法式    收费。    （四）基金的冻结与解冻    42    基金登记结算机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记结    算机构认同、适正当律法则的其他情况下的冻结与解冻。    43    十二、基金的投资    （一）投资主义    本基金在箝制风险的前提下，追求基金金钱的得当升值。    （二）投资范围    本基金的投资范围包括内地照章刊行、上市的股票（包括创业板、中小板以杰出他照章    刊行、上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票阛阓交往互联互通机制允许买卖的香港证    券阛阓股票（以下简称“港股通股票”）、内地照章刊行、上市的债券（包括国债、央行单据、    方位政府债、金融债、企业债、公司债、中小企业私募债、次级债、中期单据、短期融资券、    可转化债券、可交换债券等）、金钱维持证券、债券回购、银行入款、同行存单、权证、股    指期货、国债期货、股票期权及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：怒放期内，本基金股票金钱占基金金钱的比例为0%-95%（其    中港股通股票不率先股票金钱的50%）；阻滞期内，本基金股票金钱占基金金钱的比例为    0%-100%（其中港股通股票不率先股票金钱的50%）；怒放期内，每个交往日日终，扣除股指    期货、国债期货合约需缴纳的交往保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基    金金钱净值的5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。在阻滞期内，本    基金不受上述5%的限制，但每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交往    保证金后，应当保持不低于交往保证金一倍的现款。权证、股指期货、国债期货、股票期权    杰出他金融用具的投资比例依照法律法则或监管机构的轨则施行。    （三）投资策略    1、金钱配置策略    本基金基于定量与定性相结合的宏不雅及阛阓分析，综合探讨国表里宏不雅经济环境、政策    形式、阛阓估值与流动性等因素，对国表里证券阛阓当期的系统性风险以及可意象的异日时    期内各大类金钱的预期风险和预期收益率进行分析评估，详情组合中股票、债券、货币阛阓    用具杰出他金融用具的比例。    2、股票投资策略    （1）行业配置策略    本基金将通过分析以下因素，对各行业的投资价值进行综合评估，从而详情并动态调整    44    行业配置比例。    1）行业景气度    本基金将密切眷注国度预计产业政策、辩论动态，并结合行业数据不竭追踪、陡立游产    业链长远进行调研等方法，根据预计行业盈利水平的横向与纵向比较，应时对各行业景气度    周期与行业异日盈利趋势进行研判，重心投资于景气度较高且具有可不竭性的行业。    2）行业竞争样子    本基金主要通过密切追踪行业干预者的数目、行业内各公司的竞争策略及各公司居品或    服务的阛阓份额来判断公司所处行业竞争样子的变化，重心投资于行业竞争样子高超的行业。    （2）个股投资策略    1）公司基本面分析    在行业配置的基础上，本基金将重心投资于称心基金照料东说念主以下分析法式的公司：公司    经营得当，盈利能力较强或具有较好的盈利预期；财务情景运行高超，金钱欠债结构相对合    理，财务风险较小；公司治理结构合理、照料团队相对领略、照料表率、具有明晰的耐久愿    景与企业文化、信息透明。    2）估值水瓜分析    本基金将根据上市公司的行业本性及公司自己的特质，取舍合适的股票估值方法。可供    取舍的估值方法包括市盈率法（P/E）、市净率法（P/B）、市盈率－耐久成长法（PEG）、企业    价值/销售收入(EV/SALES)、企业价值/息税折旧摊销前利润法（EV/EBITDA）、目田现款流贴    现模子（FCFF，FCFE）或股利贴现模子（DDM）等。    3）股票组合的构建与调整    本基金在行业分析、公司基本面分析及估值水瓜分析的基础上，进行股票组合的构建。    当行业、公司的基本面、股票的估值水平出现较大变化时，本基金将对股票组合应时进行动    态调整。    3、存托凭证投资策略    本基金可投资存托凭证，本基金将结合对宏不雅经济情景、行业景气度、公司竞争上风、    公司治理结构、估值水对等因素的分析判断，取舍投资价值高的存托凭证进行投资。    4、港股投资策略    本基金还可结合对香港地区财政金融政策、GDP 增长率、物价水平、利率走势、香港地    区汇率的走势、证券阛阓相对估值水对等方面的分析，对香港地区的投资价值进行综合评价，    45    手脚香港阛阓股票配置的依据；进而结合对公司经营情况、盈利能力、财务情景、公司治理    结构等因素的研究和分析，进行香港证券阛阓股票的取舍。    本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，取舍将部分基金金钱投资于    港股或取舍不将基金金钱投资于港股，基金金钱并非势必投资港股。    5、债券投资策略    （1）在债券投资方面，本基金将主要通过类属配置与券种取舍两个线索进行投资照料。    在类属配置线索，本基金结合对宏不雅经济、阛阓利率、供求变化等因素的综合分析，根据交    易所阛阓与银行间阛阓类属金钱的风险收益特征，如期对投资组合类属金钱进行优化配置和    调整，详情类属金钱的最优权重。    在券种取舍上，本基金以耐久利率趋势分析为基础，结合经济变化趋势、货币政策及不    同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，实施积极主动的债券投资照料。    跟着国内债券阛阓的长远发展和结构性变迁，更多债券新品种和交往样子将加多债券投    资盈利模式，本基金将密切追踪阛阓动态变化，取舍合适的介入契机，谋求高于阛阓平均水    平的投资禀报。    （2）中小企业私募债投资策略    本基金可在箝制信用风险、流动性风险的基础上，对中小企业私募债进行投资；同期，    精细追踪研究发债企业的基本面情况变化，并据此调整投资组合，箝制投资风险。    （3）金钱维持证券投资策略    本基金可在综合探讨预期收益率、信用风险、流动性等因素的基础上，取舍投资价值较    高的金钱维持证券进行投资。    6、繁衍居品投资策略    （1）股指期货、国债期货、股票期权投资策略    本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权。若本基金投资股指期货、国债期货、股    票期权，将根据风险照料的原则，主要取舍流动性好、交往活跃的股指期货、国债期货、股    票期权合约进行交往，以对冲投资组合的风险、灵验照料现款流量或裁汰建仓或调仓过程中    的冲击成本等。    （2）权证投资策略    权证为本基金赞助性投资用具。权证的投资原则为成心于基金金钱升值、箝制下落风险、    兑现保值和锁定收益。    46    （3）本基金将眷注其他金融繁衍居品的推出情况，如法律法则或监管机构允许基金投    资前述繁衍用具，基金照料东说念主履行适合法式后，本基金将按届时灵验的法律法则和监管机构    的轨则，制定与本基金投资主义相顺应的投资策略和估值政策，在充分评估繁衍居品的风险    和收益的基础上，严慎地进行投资。    7、为了更好地兑现投资主义，在综合探讨预期风险、收益、流动性等因素的基础上，    本基金可参与融资业务。    在条件许可的情况下，基金照料东说念主可根据预计法律法则，参与融券业务和转融通证券出    借业务。    8、异日，跟着阛阓的发展和基金照料运作的需要，基金照料东说念主不错在不改变投资主义    的前提下，罢职法律法则的轨则，相应调整或更新投资策略，并在招募说明书更新中公告。    （四）功绩比较基准    中证800 指数收益率×40%+中证港股通综合指数收益率×20%+中债总指数收益率×40%    中证800 指数和中证港股通综合指数由中证指数有限公司编制。中证800 指数对内地股    票阛阓具有较强的代表性，中证港股通综合指数反应了港股通范围内上市公司的举座情景和    走势，适伙同为本基金股票部分的功绩比较基准。中债总指数由中债金融估值中心有限公司    编制，对债券阛阓具有较强代表性，适伙同为本基金固定收益部分的功绩比较基准。此外，    本基金还参考预期的大类金钱配置比例建设了功绩比较基准的权重。    如果指数编制单元编削以上指数称呼、罢手或变更以上指数的编制或发布，或以上指数    由其他指数替代、或由于指数编制方法等要害变更导致以上指数不宜络续手脚功绩比较基准，    或阛阓上出现其他代表性更强、愈加适用于本基金的功绩比较基准时，本基金照料东说念主不错根    据本基金的投资范围和投资策略，调整基金的功绩比较基准，但应在取得基金托管东说念主同意后    报中国证监会备案，并实时公告，不消召开基金份额持有东说念主大会审议。    （五）风险收益特征    本基金为搀杂型基金，表面上其预期风险与预期收益水平低于股票型基金，高于债券型    基金和货币阛阓基金。    本基金可通过内地与香港股票阛阓交往互联互通机制投资于香港证券阛阓，除了需要承    担与境内证券投资基金相似的阛阓波动风险等一般投资风险之外，本基金还面对汇率风险、    投资于香港证券阛阓的风险、以及通过内地与香港股票阛阓交往互联互通机制投资的风险等    罕见风险。本基金通过内地与香港股票阛阓交往互联互通机制投资的风险详见本招募说明书。    47    （六）投资阻碍行动与限制    1、阻碍行动    为颐养基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：    （1）承销证券；    （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷办事的投资；    （4）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；    （5）从事内幕交往、主宰证券交往价钱杰出他不方正的证券交往步履；    （6）法律、行政法则和中国证监会轨则阻碍的其他步履。    2、投资组合限制    基金的投资组合应罢职以下限制：    （1）怒放期内，本基金股票金钱占基金金钱的比例为0%-95%（其中港股通股票不率先    股票金钱的50%）；阻滞期内，本基金股票金钱占基金金钱的比例为0-100%（其中港股通股    票不率先股票金钱的50%）；    （2）怒放期内每个交往日日终，扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交往保证金后，    保持不低于基金金钱净值5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，现款不包括结算备    付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）在阻滞期内不受上述5%的限制，但每个交往日日终，扣除股指期货、国债期货合    约需缴纳的交往保证金后，应当保持不低于交往保证金一倍的现款；    （4）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不率先基金金钱净值的10％；    （5）本基金照料东说念主照料的一齐基金持有一家公司刊行的证券，不率先该证券的10％；    （6）本基金持有的一齐权证，其市值不得率先基金金钱净值的3％；    （7）本基金照料东说念主照料的一齐基金持有的消失权证，不得率先该权证的10％；    （8）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得率先上一交往日基金金钱净值的    0.5％；    （9）本基金投资于消失原始权益东说念主的各类金钱维持证券的比例，不得率先基金金钱净    值的10％；    （10）本基金持有的一齐金钱维持证券，其市值不得率先基金金钱净值的20％；    （11）本基金持有的消失(指消失信用级别)金钱维持证券的比例，不得率先该金钱维持    48    证券范围的10％；    （12）本基金照料东说念主照料的一齐基金投资于消失原始权益东说念主的各类金钱维持证券，不得    率先其各类金钱维持证券臆测范围的10％；        （13）本基金应投资于信用级别评级为BBB 以上(含BBB)的金钱维持证券。基金持有资    产维持证券期间，如果其信用等级下降、不再适合投资法式，应在评级报揭发布之日起3 个    月内赐与一齐卖出；    （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不率先本基金的总金钱，本基    金所申报的股票数目不率先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （15）本基金干预世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得率先基金金钱净值    的40%；在世界银行间同行阛阓的债券回购最耐久限为1 年，债券回购到期后不得缓期；    （16）在阻滞期，本基金总金钱不得率先基金净金钱的200%；在怒放期，本基金总资    产不得率先基金净金钱的140%；    （17）本基金投资股指期货，还应罢职如下投资组合限制：在职何交往日日终，持有的    买入股指期货合约价值不得率先基金金钱净值的10%；在职何交往日终，持有的卖出股指期    货合约价值不得率先基金持有的股票总市值的20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出    股指期货合约价值，臆测（轧差辩论）占基金金钱的比例应当适合《基金合同》对于股票投    资比例的预计轨则；在职何交往日内交往(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得率先    上一交往日基金金钱净值的20%；    （18）本基金投资国债期货，还应罢职如下投资组合限制：在职何交往日日终，本基金    持有的买入国债期货合约价值，不得率先基金金钱净值的15%；本基金在职何交往日日终，    持有的卖放洋债期货合约价值不得率先基金持有的债券总市值的30%；本基金在职何交往日    内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得率先上一交往日基金金钱净值的30%；    本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约    价值，臆测（轧差辩论）应当适合《基金合同》对于债券投资比例的预计约定；    （19）本基金投资股指期货或国债期货，还应罢职如下投资组合限制：在怒放期任何交    易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得率先基金资    产净值的95%；阻滞期内的每个交往日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有    价证券市值之和，不得率先基金金钱净值的100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到    期日在一年以内的政府债券）、权证、金钱维持证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）    49    等；    （20）本基金参与股票期权交往的，应当适合下列要求：基金因未平仓的期权合约支付    和收取的权利金总额不得率先基金金钱净值的10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的    证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或交往所法则认同的可冲抵期    权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得率先基金金钱净值的20%。其中，合约    面值按照行权价乘以合约乘数辩论；    （21）基金参与融资业务后，在职何交往日日终，持有的融资买入股票与其他有价证券    市值之和，不得率先基金金钱净值的95%；    （22）本基金照料东说念主照料的一齐怒放式基金持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得    率先该上市公司可运动股票的15%；本基金照料东说念主照料的一齐投资组合持有一家上市公司发    行的可运动股票，不得率先该上市公司可运动股票的30%。    （23）怒放期内，本基金主动投资于流动性受限金钱的市值臆测不得率先该基金金钱净    值的15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照料东说念主之外的因素致    使基金不适合前款所轨则比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资。    （24）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回    购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。    （25）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票施行，与境内上市交往    的股票合并辩论。    （26）法律法则及中国证监会轨则的其他投资比例限制。    除上述第（2）、（13）、（14）、（23）、（24）项外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、    基金范围变动等基金照料东说念主之外的因素致使基金投资比例不适合上述轨则投资比例的，基金    照料东说念主应当在10 个交往日内进行调整，但中国证监会轨则的特殊情形除外。    基金照料东说念主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组合比例适合基金合同    的预计约定。上述期间，基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金托管东说念主    对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起动手。    3、基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主杰出控股激动、践诺箝制东说念主    或者与其有要害锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关    联交往的，应当适合基金的投资主义和投资策略，罢职持有东说念主利益优先原则，留神利益打破，    建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱施行。预计交往必须事前得到基    50    金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与走漏。要害关联交往应提交基金照料东说念主董事会审议，并    经过三分之二以上的孤独董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审    查。    4、法律法则或监管部门取消上述组合限制、阻碍行动轨则或从事关联交往的条件和要    求，本基金可不受预计限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、阻碍行动轨则或从事关    联交往的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的轨则为准。经与基金托管东说念主协商一致，    基金照料东说念主可依据法律法则或监管部门轨则顺利对基金合同进行变更，该变更不消召开基金    份额持有东说念主大会审议。    （七）基金照料东说念主代表基金哄骗所投资证券产生权利的处理原则及方法    1、成心于基金金钱的安全与升值。    2、基金照料东说念主按照国度预计轨则代表基金孤独哄骗债权东说念主或激动权利，保护基金份额    持有东说念主的利益。    3、欠亨过关联交往为自身、雇员、授权代理东说念主或任何存在锋利关系的第三东说念主牟取任何    欠妥利益。    （八）基金投资组合禀报（未经审计）    本基金照料东说念主的董事会及董事保证本禀报所载尊府不存在空虚纪录、误导性讨教或要害    遗漏，并对其内容的着实性、准确性和完竣性承担个别及连带办事。    本基金的托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同的轨则，复核了本禀报的内    容，保证复核内容不存在空虚纪录、误导性讨教或者要害遗漏。    本投资组合禀报预计数据的期间为2022 年4 月1 日至2022 年6 月30 日。    1、 禀报期末基金金钱组合情况    序号名堂金额（元）    占基金总金钱的    比例（%）    1 权益投资116，310，146.33 90.34    其中：股票116，310，146.33 90.34    2 固定收益投资470，204.40 0.37    其中：债券470，204.40 0.37    金钱维持证券- -    3 贵金属投资- -    4 金融繁衍品投资- -    5 买入返售金融金钱- -    其中：买断式回购的买入返售金融- -    51    金钱    6 银行入款和结算备付金臆测11，660，154.35 9.06    7 其他金钱303，636.88 0.24    8 臆测128，744，141.96 100.00    注：本基金本禀报期末通过港股通交往机制投资的港股市值为24，580，238.72 元，占净    值比例19.71%。    2、 禀报期末按行业分类的股票投资组合    （1）禀报期末按行业分类的境内股票投资组合    代码行业类别公允价值（元）    占基金金钱净值    比例（％）    A 农、林、牧、渔业2，487，150.00 1.99    B 采矿业    24，674，580.00 19.78    C 制造业62，443，964.61 50.06    D 电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业- -    E 建筑业- -    F 批发和零卖业- -    G 交通运载、仓储和邮政业2，124，213.00 1.70    H 住宿和餐饮业- -    I 信息传输、软件和信息本领服务业- -    J 金融业- -    K 房地产业- -    L 租借和商务服务业- -    M 科学研究和本领服务业- -    N 水利、环境和人人设施照料业- -    O 住户服务、修理和其他服务业- -    P 栽植- -    Q 卫生和社会办事- -    R 文化、体育和文娱业- -    S 综合- -    臆测91，729，907.61 73.54    （2）禀报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合    行业类别公允价值（东说念主民币） 占基金金钱净值比例（%）    动力- -    材料- -    工业- -    非必需消耗品13，735，420.39 11.01    必需消耗品- -    保健- -    金融- -    52    信息本领6，147，088.62 4.93    电确信务4，697，729.71 3.77    公用职业- -    房地产- -    臆测24，580，238.72 19.71    注：以上分类遴荐全球行业分类法式（GICS）。    3、 期末按公允价值占基金金钱净值比例大小排序的股票投资明细    （1） 禀报期末按公允价值占基金金钱净值比例大小排序的前十名股票投资明细    序号股票代码股票称呼数目（股） 公允价值（元）    占基金金钱净    值比例（％）    1 600519 贵州茅台5，446 11，137，070.00 8.93    2 601088 中国神华292，000 9，723，600.00 7.80    3 600188 兖矿动力235，500 9，297，540.00 7.45    4 600809 山西汾酒27，164 8，822，867.20 7.07    5 09992 泡泡玛特231，000 7，487，102.93 6.00    6 600486 扬农化工55，681 7，421，163.68 5.95    7 000858 五粮液33，500 6，764，655.00 5.42    8 000933 神火股份510，900 6，682，572.00 5.36    9 000596 古井贡酒26，037 6，500，397.42 5.21    10 603833 欧派家居42，800 6，449，104.00 5.17    4、 禀报期末按债券品种分类的债券投资组合    序号债券品种公允价值(元)    占基金金钱净值    比例(％)    1 国度债券- -    2 央行单据- -    3 金融债券- -    其中：政策性金融债- -    4 企业债券- -    5 企业短期融资券- -    6 中期单据- -    7 可转债（可交换债） 470，204.40 0.38    8 同行存单- -    9 其他- -    10 臆测470，204.40 0.38    5、 禀报期末按公允价值占基金金钱净值比例大小排序的前五名债券投资明细    序号债券代码债券称呼数目（张） 公允价值（元）    占基金金钱    净值比例    （％）    1 127045 牧原转债3，645 470，204.40 0.38    6、 禀报期末按公允价值占基金金钱净值比例大小排序的前十名金钱维持证券投资明    53    细    本基金本禀报期末未持有金钱维持证券。    7、 禀报期末按公允价值占基金金钱净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细    本基金本禀报期末未持有贵金属。    8、 禀报期末按公允价值占基金金钱净值比例大小排序的前五名权证投资明细    本基金本禀报期末未持有权证。    9、 禀报期末本基金投资的股指期货交往情况说明    本基金本禀报期末未投资股指期货。    10、 禀报期末本基金投资的国债期货交往情况说明    本基金本禀报期末未投资国债期货。    11、 投资组合禀报附注    （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体中，欧派家居集团股份有限公司在禀报编制    日前一年内曾受到中华东说念主民共和国河汉海关的处罚。    本基金对上述主体所刊行证券的投资决策法式适合公司投资轨制的轨则。    除上述主体外，基金照料东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管    部门立案视察，或在禀报编制日前一年内受到公开责难、处罚的情形。    （2） 本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同轨则的备选股票库。    （3） 其他金钱组成    序堪称呼金额（元）    1 存出保证金32，485.00    2 应收证券清理款-    3 应收股利271，151.88    4 应收利息-    5 应收申购款-    6 其他应收款-    7 待摊用度-    8 其他-    9 臆测303，636.88    （4）禀报期末持有的处于转股期的可转化债券明细    序号债券代码债券称呼公允价值（元）    占基金金钱净    值比例（%）    1 127045 牧原转债470，204.40 0.38    54    （5）禀报期末前十名股票中存在运动受限情况的说明    本基金本禀报期末前十名股票中不存在运动受限情况。    55    十三、基金的功绩    基金照料东说念主依照恪称连累、老诚信用、严慎发愤的原则照料和运用基金财产，但不保证    基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日阐扬。投资有风险，投    资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    本基金合同收效日为2018 年10 月26 日，基金合同收效以来（箝制2021 年12 月31 日）    的投资功绩及与同期基准的比较如下表所示：    阶段净值增长率    （1）    净值增长率    法式差（2）    功绩比较    基准收益    率（3）    功绩比较    基准收益    率法式差    （4）    （1）-（3） （2）-（4）    自基金合同收效    日至2018 年12 月    31 日    -0.55% 0.10% -0.53% 0.70% -0.02% -0.60%    2019 年1 月1 日至    2019 年12 月31 日    31.32% 0.97% 16.17% 0.62% 15.15% 0.35%    2020 年1 月1 日至    2020 年12 月31 日    74.67% 1.58% 11.68% 0.80% 62.99% 0.78%    2021 年1 月1 日至    2021 年12 月31 日    -12.78% 1.72% -2.09% 0.64% -10.69% 1.08%    自基金合同收效    日至2021 年12 月    31 日    98.97% 1.42% 26.35% 0.69% 72.62% 0.73%    56    十四、基金的财产    （一）基金金钱总值    基金金钱总值是指购买的各类证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款    以杰出他投资所形成的价值总和。    （二）基金金钱净值    基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。    （三）基金财产的账户    基金托管东说念主根据预计法律法则、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资    所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基    金登记结算机构自有的财产账户以杰出他基金财产账户相孤独。    （四）基金财产的看护和责罚    本基金财产孤独于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保    管。基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自    身的法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则    和《基金合同》的轨则责罚外，基金财产不得被责罚。    基金照料东说念主、基金托管东说念主因照章放胆、被照章破除或者被照章宣告歇业等原因进行清理    的，基金财产不属于其清管待产。基金照料东说念主照料运作基金财产所产生的债权，不得与其固    有金钱产生的债务相互抵销；基金照料东说念主照料运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不    得相互抵销。    57    十五、基金金钱的估值    （一）估值日    本基金的估值日为本基金预计的证券交往场面的交往日以及国度法律法则轨则需要对    外走漏基金净值的非交往日。    （二）估值对象    基金所领有的股票、债券、繁衍用具和银行入款本息、应收款项、其它投资等金钱及负    债。    （三）估值方法    1、证券交往所上市的有价证券的估值    （1）交往所上市的股票、权证等，以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘价）估    值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要害变化或证券刊行机构未发生影响    证券价钱的要害事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发    生了要害变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要害事件的，可参考相似投资品种的现行    市价及要害变化因素，调整最近交往市价，详情公允价钱；    （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权和含权固定收益品种，考中第三方估值机构    提供的相应品种当日的估值净价；    （3）交往所上市交往的可转化债券，考中逐日收盘价手脚估值全价；    （4）交往所阛阓挂牌转让的金钱维持证券和私募债券，遴荐估值本领详情公允价值，    在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。    2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的消失股票    的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；    （2）初度公迷惑行未上市的股票、债券和权证，遴荐估值本领详情公允价值，在估值    本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；    （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公迷惑行股票、初度公开    刊行股票时公司激动公迷惑售股份、通过大批交往取得的带限售期的股票等，按监管机构或    行业协会预计轨则详情公允价值。    3、世界银行间债券阛阓交往的固定收益品种，遴荐估值本领详情公允价值。    58    4、消失债券同期在两个或两个以上阛阓交往的，按债券所处的阛阓分别估值。    5、期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交往日后经济    环境未发生要害变化的，遴荐最近交往日结算价估值。    6、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交往的股票施行。    7、汇率    如本基金投资股票阛阓交往互联互通机制允许买卖的境外证券阛阓上市的股票，触及相    关货币对东说念主民币汇率的，届时根据预计法律法则及监管机构的要求详情汇率开头，如法律法    规及监管机构无预计轨则，基金照料东说念主与基金托管东说念主协商一致后详情本基金的估值汇率开头。    8、税收    对于按照中国法律法则和基金投资股票阛阓交往互联互通机制触及的境应酬易场面所    在地的法律法则轨则应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收    轨则调整或其他原因导致基金践诺交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在预计税金    调整日或践诺支付日进行相应的估值调整。    9、如有充分根由标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金照料东说念主可    根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。    10、预计法律法则以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最新    轨则估值。    当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金照料东说念主不错对本基金遴荐舞动订价机制，以    确保基金估值的公说念性。    如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、法式及预计法    律法则的轨则或者未能充分颐养基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，    两边协商处置。    根据预计法律法则，基金金钱净值辩论和基金司帐核算的义务由基金照料东说念主承担。本基    金的基金司帐办事方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金预计的司帐问题，如经预计各方    在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的概念，按照基金照料东说念主对基金金钱净值的辩论    结果对外赐与公布。    （四）估值法式    1、基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金金钱净值除以当日基金份额的余额数    量辩论，精准到0.0001 元，极少点后第5 位四舍五入。国度另有轨则的，从其轨则。    59    每个估值日辩论基金金钱净值及基金份额净值，并按轨则公告。    2、基金照料东说念主应每个估值日对基金金钱估值。但基金照料东说念主根据法律法则或基金合同    的轨则暂停估值时除外。基金照料东说念主每个估值日对基金金钱估值后，将基金份额净值结果发    送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主按轨则对外公布。    （五）估值失实的处理    基金照料东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适合、合理的措施确保基金金钱估值的准确性、    实时性。当基金份额净值极少点后4 位以内(含第4 位)发生差错时，视为估值失实。    各当事东说念主应按照以下约定处理：    1、估值失实类型    本基金运作过程中，如果由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、或销售机构、    或投资东说念主自身的纰谬形成估值失实，导致其他当事东说念主遭受损失的，纰谬的办事东说念主应当对由于    该估值失实遭受损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值失实处理原则”给予赔偿，    承担赔偿办事。    上述估值失实的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据辩论差错、    系统故障差错、下达指示差错等。    2、估值失实处理原则    （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值失实办事方应实时协调各方，    实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实办事方承担；由于估值失实办事方未    实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主形成损失的，由估值失实办事方对顺利损失承担赔偿    办事；若估值失实办事方一经积极协调，何况有协助义务确当事东说念主有敷裕的期间进行更正而    未更正，则其应当承担相应赔偿办事。估值失实办事方应酬更正的情况向预计当事东说念主进行确    认，确保估值失实已得到更正。    （2）估值失实的办事方对预计当事东说念主的顺利损失负责，分歧障碍损失负责，何况仅对    估值失实的预计顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。    （3）因估值失实而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失实    办事方仍应酬估值失实负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不一齐返还欠妥得利    形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值失实办事方应赔偿受损方的损失，并在其    支付的赔偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果赢得    欠妥得利确当事东说念主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经赢得的赔偿    60    额加上一经赢得的欠妥得利返还的总和率先其践诺损失的差额部分支付给估值失实办事方。    （4）估值失实调整遴荐尽量归附至假定未发生估值失实的正确情形的方式。    （5）按法律法则轨则的其他原则处理估值失实。    3、估值失实处理法式    估值失实被发现后，预计确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法式如下：    （1）查明估值失实发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值失实发生的原因详情    估值失实的办事方；    （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实形成的损失进行评估；    （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的办事方进行更正和赔偿    损失；    （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记结算机构交往数据的，由基金登记    结算机构进行更正，并就估值失实的更正向预计当事东说念主进行阐明。    4、基金份额净值估值失实处理的方法如下：    （1）基金份额净值辩论出现失实时，基金照料东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，    并遴选合理的措施顾惜损失进一步扩大。    （2）失实偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金照料东说念主应当通报基金托管东说念主；失实    偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金照料东说念主应当公告，并报中国证监会备案。    （3）前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。    （六）暂停估值的情形    1、基金投资所触及的证券交往阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；    2、因不可抗力致使基金照料东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金金钱价值时；    3、当前一估值日基金金钱净值50%以上的金钱出现无可参考的活跃阛阓价钱且遴荐估    值本领仍导致公允价值存在要害不祥情味时，经与基金托管东说念主协商一致的；    4、法律法则轨则、中国证监会和基金合同认定的其它情形。    （七）基金净值的阐明    用于基金信息走漏的基金金钱净值和基金份额净值由基金照料东说念主负责辩论，基金托管东说念主    负责进行复核。基金照料东说念主应于每个怒放日交往结果后辩论当日的基金金钱净值和基金份额    净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值辩论结果复核阐明后发送给基金照料东说念主，由基    金照料东说念主对基金净值赐与公布。    61    （八）特殊情况的处理    1、基金照料东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第9 项进行估值时，所形成的症结不手脚基    金金钱估值失实处理。    2、由于证券交往场面、登记结算公司及入款银行等级三方机构发送的数据失实，或国    家司帐政策变更、阛阓法则变更等非基金照料东说念主与基金托管东说念主原因，或由于其他不可抗力原    因，基金照料东说念主和基金托管东说念主诚然一经遴选必要、适合、合理的措施进行查验，可是未能发    现该失实的，由此形成的基金金钱估值失实，基金照料东说念主和基金托管东说念主不错免除赔偿办事。    但基金照料东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施搁置或松开由此形成的影响。    62    十六、基金的收益分配    （一）基金利润的组成    基金利润    指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除预计用度后的    余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    （二）基金可供分配利润    基金可供分配利润指箝制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已兑现收益    的孰低数。    （三）基金收益分配原则    1、在适合预计基金分成条件的前提下，基金照料东说念主不错根据践诺情况进行收益分配，    具体分配有研究以公告为准，若《基金合同》收效不悦3 个月可不进行收益分配；    2、本基金收益分配方式分两种：现款分成与红利再投资。登记在登记结算系统基金份    额持有东说念主怒放式基金账户下的场外基金份额，可取舍现款红利或将现款红利自动转为基金份    额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分配方式是现款分成。登记在证券登记    系统基金份额持有东说念主深圳证券账户下的场内基金份额收益分配方式为现款分成。具体权益分    配法式等预计事项罢职深圳证券交往所及登记结算机构的预计轨则；若深圳证券交往所或登    记结算机构对收益分配的预计业务法则有新的轨则，按其新轨则施行。    3、基金收益分配后基金份额净值不成低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净    值减去每单元基金份额收益分配金额后不成低于面值；    4、消失类别的每一基金份额享有同中分配权；    5、在对基金份额持有东说念主利益无本色不利影响的前提下，基金照料东说念主可调整基金收益的    分配原则和支付方式，不需召开基金份额持有东说念主大会审议；    6、法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则。    （四）收益分配有研究    基金收益分配有研究中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、    分配期间、分配数额及比例、分配方式等内容。    （五）收益分配有研究的详情、公告与实施    本基金收益分配有研究由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在2 日内在指定媒介公    63    告。    基金红利披发日距离收益分配基准日（即可供分配利润辩论截止日）的期间不得率先15    个办事日。    （六）基金收益分配中发生的用度    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款    红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记结算机构可将基金份    额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的辩论方法等预计事项罢职深圳证券交    易所及登记结算机构的预计轨则。    64    十七、基金的用度与税收    （一）基金用度的种类    1、基金照料东说念主的照料费；    2、基金托管东说念主的托管费；    3、《基金合同》收效后与基金预计的信息走漏用度；    4、《基金合同》收效后与基金预计的司帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费；    5、基金份额持有东说念主大会用度；    6、基金的证券交往用度；    7、基金的银行汇划用度；    8、证券账户开户用度、银行账户颐养用度；    9、因投资内地与香港股票阛阓交往互联互通机制允许买卖的香港证券阛阓股票而产生    的各项合理用度；    10、基金上市初费及上市月费；    11、按照国度预计轨则和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。    （二）基金用度计提方法、计提法式和支付方式    1、基金照料东说念主的照料费    本基金的照料费按前一日基金金钱净值的1.50%年费率计提。照料费的辩论方法如下：    H＝E×1.50%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金照料费    E 为前一日的基金金钱净值    基金照料费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照料东说念主查对一致的财务数据，    自动在月初3 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、休息日或    不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日结果之日起2 个办事日内或不可    抗力情形搁置之日起2 个办事日内支付。    2、基金托管东说念主的托管费    本基金的托管费按前一日基金金钱净值的0.25%年费率计提。托管费的辩论方法如下：    H＝E×0.25%÷当年天数    65    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金金钱净值    基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照料东说念主查对一致的财务数据，    自动在月初3 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、休息日或    不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日结果之日起2 个办事日内或不可    抗力情形搁置之日起2 个办事日内支付。    上述“（一）基金用度的种类中第3－11 项用度”，根据预计法则及相应公约轨则，按    用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    （三）不列入基金用度的名堂    下列用度不列入基金用度：    1、基金照料东说念主和基金托管东说念主因未履行或未实足履行义务导致的用度开销或基金财产的    损失；    2、基金照料东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；    3、《基金合同》收效前的预计用度；    4、其他根据预计法律法则及中国证监会的预计轨则不得列入基金用度的名堂。    （四）与基金销售预计的用度    1、本基金申购费、赎回费的费率水平、辩论公式、收取方式和使用方式请详见本招募    说明书“九、基金份额的申购、赎回”中的“（七）基金的申购费和赎回费”与“（八）申    购和赎回的数额和价钱”中的预计轨则。    2、投资者通过本公司网上交往系统（www.efunds.com.cn）进行申购、赎回和转化的交    易费率，请具体参照我公司网站上的预计说明。    3、基金照料东说念主不错在基金合同轨则的范围内调整申购费率、赎回费率或变更收费方式，    调整后的申购费率、赎回费率或变更的收费方式在更新的《招募说明书》中列示。上述费率    或收费方式如发生变更，基金照料东说念主最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息走漏办    法》的预计轨则在指定媒介上公告。    基金照料东说念主不错在不违反法律法则轨则及基金合同约定的情况下根据阛阓情况制定基    金促销研究，针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，基    金照料东说念主不错适合调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有别离的费率优    惠步履。    66    （五）税收    本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则施行。    本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税行动，相应的升值税、附加税费以及可    能触及的税收滞纳金（仅限于因税务机关对税收政策另有要求产生的税收滞纳金）等由基金    财产承担，届时基金照料东说念主可通过本基金托管账户顺利缴付，或划付至基金照料东说念主账户并由    基金照料东说念主按照预计轨则申报缴纳。如果基金照料东说念主先行垫付上述升值税等税费的，基金管    理东说念主有权从基金财产中划扣赔偿。本基金清理后若基金照料东说念主被税务机关要求补缴上述税费    及可能触及的滞纳金等，基金照料东说念主有权向投资东说念主就预计金额进行追偿。    67    十八、基金的司帐与审计    （一）基金司帐政策    1、基金照料东说念主为本基金的基金司帐办事方；    2、基金的司帐年度为公积年度的1 月1 日至12 月31 日；基金初度召募的司帐年度按    如下原则：如果《基金合同》收效少于2 个月，不错并入下一个司帐年度；    3、基金核算以东说念主民币为记账本位币，以东说念主民币元为记账单元；    4、司帐轨制施行国度预计司帐轨制；    5、本基金孤独建账、孤独核算；    6、基金照料东说念主及基金托管东说念主各自卫留完竣的司帐账目、凭证并进行日常的司帐核算，    按照预计轨则编制基金司帐报表；    7、基金托管东说念主每月与基金照料东说念主就基金的司帐核算、报表编制等进行查对阐明。    （二）基金的年度审计    1、基金照料东说念主聘用与基金照料东说念主、基金托管东说念主相互孤独的具有证券、期货预计业务资    格的司帐师事务所杰出注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。    2、司帐师事务所更换承办注册司帐师，应事前征得基金照料东说念主同意。    3、基金照料东说念主觉得有充足根由更换司帐师事务所，须通报基金托管东说念主。更换司帐师事    务所需在2 日内在指定媒介公告。    68    十九、基金的信息走漏    （一）本基金的信息走漏应适合《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、《基金合同》    杰出他预计轨则。预计法律法则对于信息走漏的走漏方式、登载媒介、报备方式等轨则发生    变化时，本基金从其最新轨则。    （二）信息走漏义务东说念主    本基金信息走漏义务东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金    份额持有东说念主等法律、行政法则和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和犯科东说念主组织。    本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法律法则和中国    证监会的轨则走漏基金信息，并保证所走漏信息的着实性、准确性、完竣性、实时性、简明    性和易得性。    本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会轨则期间内，将应予走漏的基金信息通过中国    证监会指定的媒介走漏，并保证基金投资者概略按照《基金合同》约定的期间和方式查阅或    者复制公开走漏的信息尊府。    （三）本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动：    1、空虚纪录、误导性讨教或者要害遗漏；    2、对质券投资功绩进行预计；    3、违法承诺收益或者承担损失；    4、谩骂其他基金照料东说念主、基金托管东说念主或者基金销售机构；    5、登载任何当然东说念主、法东说念主和犯科东说念主组织的道喜性、助威性或保举性的笔墨；    6、中国证监会阻碍的其他行动。    （四）本基金公开走漏的信息应遴荐华文文本。如同期遴荐外文文本的，基金信息走漏    义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。    本基金公开走漏的信息遴荐阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民币元。    （五）公开走漏的基金信息    公开走漏的基金信息包括：    1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品尊府纲目    （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持    69    有东说念主大会召开的法则及具体法式，说明基金居品的本性等触及基金投资者要害利益的事项的    法律文献。    （2）基金招募说明书应当最大箝制地走漏影响基金投资者决策的一齐事项，说明基金    认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息走漏及基金份额持有东说念主    服务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生要害变更的，基金照料东说念主应当在    三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变    更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金绝交运作的，基金照料东说念主不再更新基金招募说明    书。    （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金照料东说念主在基金财产看护及基金运作监督等    步履中的权利、义务关系的法律文献。    基金召募苦求经中国证监会注册后，基金照料东说念主在基金份额发售的3 日前，将基金招募    说明书、《基金合同》纲目登载在指定媒介上；基金照料东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合同》、    基金托管公约登载在网站上。    （4）基金居品尊府概淌若基金招募说明书的纲目文献，用于向投资者提供简明的基金    纲目信息。《基金合同》收效后，基金居品尊府纲目的信息发生要害变更的，基金照料东说念主应    当在三个办事日内，更新基金居品尊府纲目，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业    网点；基金居品尊府纲目其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金绝交运    作的，基金照料东说念主不再更新基金居品尊府纲目。    2、基金份额发售公告    基金照料东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募说明    书确当日登载于指定媒介上。    3、《基金合同》收效公告    基金照料东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》收效    公告。    4、基金份额上市交往公告书    基金份额获准在证券交往所上市交往的，基金照料东说念主应当在基金份额上市交往3 个办事    日前，将基金份额上市交往公告书登载在指定媒介上。    5、基金净值信息    《基金合同》收效后，基金上市交往前，基金照料东说念主应当至少每周在指定网站走漏一次    70    基金份额净值和基金份额累计净值。    基金上市交往后，基金照料东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通过指定网站、基金销    售机构网站或者营业网点走漏怒放日的基金份额净值和基金份额累计净值。    本基金若无法上市或绝交上市并转型为非上市基金后，在动手办理基金份额申购或者赎    回前，基金照料东说念主应当至少每周在指定网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值；在    动手办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通过指定    网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏怒放日的基金份额净值和基金份额累计净值。    基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站走漏半年度和年度    终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。    6、基金份额申购、赎回价钱    基金照料东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎    回价钱的辩论方式及预计申购、赎回费率，并保证投资者概略在基金销售机构网站或营业网    点查阅或者复制前述信息尊府。    7、基金如期禀报，包括基金年度禀报、基金中期禀报和基金季度禀报    基金照料东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年度禀报登载    在指定网站上，并将年度禀报领导性公告登载在指定报刊上。基金年度禀报中的财务司帐报    告应当经过具有证券、期货预计业务阅历的司帐师事务所审计。    基金照料东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将中期禀报登    载在指定网站上，并将中期禀报领导性公告登载在指定报刊上。    基金照料东说念主应当在季度结果之日起15 个办事日内，编制完成基金季度禀报，将季度报    告登载在指定网站上，并将季度禀报领导性公告登载在指定报刊上。    《基金合同》收效不及2 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者    年度禀报。    禀报期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或率先20%的情形，基金照料东说念主应当在    季度禀报、中期禀报、年度禀报等如期禀报文献中走漏该投资者的类别、禀报期末持有份额    及占比、禀报期内持有份额变化情况及居品的罕见风险，中国证监会认定的特殊情形除外。    基金不竭运作过程中，基金照料东说念主应当在基金年度禀报和中期禀报中走漏基金组搭伙产    情况杰出流动性风险分析等。    8、临时禀报    71    本基金发生要害事件，预计信息走漏义务东说念主应当在2 日内编制临时禀报书，并登载在指    定报刊和指定网站上。    前款所称要害事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要害影响    的下列事件：    （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；    （2）基金绝交上市交往、基金合同绝交、基金清理；    （3）转化基金运作方式、基金合并；    （4）更换基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；    （5）基金照料东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基    金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；    （6）基金照料东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；    （7）基金照料公司变更持有百分之五以上股权的激动、基金照料东说念主的践诺箝制东说念主变更；    （8）基金召募期延长或提前结果召募；    （9）基金照料东说念主的高等照料东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发    生变动；    （10）基金照料东说念主的董事在最近12 个月内变更率先百分之五十，基金照料东说念主、基金托    管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12 个月内变动率先百分之三十；    （11）触及基金财产、基金照料业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；    （12）基金照料东说念主或其高等照料东说念主员、基金司理因基金照料业务预计行动受到要害行政    处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务预计行动受到重    大行政处罚、刑事处罚；    （13）基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主杰出控股激动、践诺箝制    东说念主或者与其有要害锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害    关联交旧事项，中国证监会另有轨则的情形除外；    （14）基金收益分配事项；    （15）照料费、托管费、申购费、赎回费等用度计提法式、计提方式和费率发生变更；    （16）基金份额净值计价失实达基金份额净值百分之零点五；    （17）本基金动手办理申购、赎回；    （18）本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求；    72    （19）基金份额停牌、复牌、暂停上市、归附上市或绝交上市交往；    （20）调整基金份额类别的建设；    （21）基金推出新业务或服务；    （22）基金信息走漏义务东说念主觉得可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重    大影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。    9、澄莹公告    在基金合同期限内，任何人人媒体中出现的或者在阛阓好意思丽传的音讯可能对基金份额价    格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东说念主权益的，预计信息走漏    义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开澄莹，并将预计情况立即禀报中国证监会、基金上    市交往的证券交往所。    10、清理禀报    基金合同绝交的，基金照料东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作    出清理禀报。基金财产清理小组应当将清理禀报登载在指定网站上，并将清理禀报领导性公    告登载在指定报刊上。    11、基金份额持有东说念主大会决议    基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督照料机构备案，并赐与公    告。    12、中国证监会轨则的其他信息    若本基金投资股指期货、国债期货、中小企业私募债券、金钱维持证券、股票期权、参    与融资业务，基金照料东说念主将按预计法律法则要求进行走漏。    （六）信息走漏事务照料    基金照料东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏照料轨制，指定专门部门及高等照料东说念主    员负责照料信息走漏事务。    基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当适合中国证监会预计基金信息走漏内容与    格式准则等法则的轨则。    基金托管东说念主应当按照预计法律法则、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金    照料东说念主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期禀报、更新    的招募说明书、基金居品尊府纲目、基金清理禀报等公开走漏的预计基金信息进行复核、审    查，并向基金照料东说念主进行书面或电子阐明。    73    基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中取舍一家报刊走漏本基金信息。基金照料东说念主、    基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证预计报送信    息的着实、准确、完竣、实时。    基金照料东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他人人    媒介走漏信息，可是其他人人媒介不得早于指定媒介走漏信息，何况在不同媒介上走漏消失    信息的内容应当一致。    基金照料东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供    有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提    下，自主普及信息走漏服务的质料。具体要求应当适合中国证监会及自律法则的预计轨则。    前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产中列支。    （七）信息走漏文献的存放与查阅    照章必须走漏的信息发布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按照预计法律法则轨则将信    息置备于公司办公场面、基金上市交往的证券交往所，供社会公众查阅、复制。    74    二十、风险揭示    （一）本基金的罕见风险    1、金钱配置风险。本基金是纯真配置搀杂型基金，基金金钱可投资于债券阛阓和股票    阛阓，怒放期内，本基金股票金钱占基金金钱的比例为0%-95%；阻滞期内，股票金钱占基    金金钱的比例为0%－100%。当股票阛阓或债券阛阓上行时，本基金可能过少配置预计金钱    从而无法赢得相应收益；当股票阛阓或债券阛阓下行时，本基金可能过多配置预计金钱从而    导致较大损失，预计阛阓变化以及本基金的金钱配置情况将影响基金功绩阐扬。    2、与本基金运作方式预计的风险。本基金以阻滞期和怒放期转化的方式运作，每个封    闭期期限为三年，怒放期原则上不少于5 个办事日且最长不率先20 个办事日，怒放期的具    体期间以基金照料东说念主届时公告为准。基金份额持有东说念主应眷注预计公告并实时履行预计权利，    不然会面对无法申购/赎回基金份额的风险。    3、基金份额无法上市或退市的风险。本基金建设阻滞期，投资者在本基金阻滞期内不    能按照基金份额净值赎回基金，但可在本基金上市后通过交往所交往基金份额。若本基金不    适合证券交往所上市条件而无法上市或被绝交上市，或被基金份额持有东说念主大会决议提前绝交    上市，基金份额持有东说念主理有的基金份额将不成络续进行二级阛阓交往，从而面对阻滞期间无    法退出本基金的风险。    4、基金份额交往的风险。基金份额持有东说念主通过交往所交往基金份额时，由于受二级市    场供求关系的影响预计基金份额交往可能无法成交；此外，二级阛阓交往有可能面对基金份    额阛阓交往价钱低于基金份额净值的风险。    5、通过内地与香港股票阛阓交往互联互通机制投资于港股通股票的风险    本基金的投资范围包括内地与香港股票阛阓交往互联互通机制允许买卖的港股通股票，    除与其他投资于沪深阛阓股票的基金所面对的共同风险外，本基金还将面对以下罕见风险，    包括但不限于：    （1）投资于香港证券阛阓的罕见风险    1）香港证券阛阓与内地证券阛阓法则互异的风险。香港证券阛阓与内地证券阛阓存在    诸多互异，本基金参与港股通交往需治服内地与香港预计法律、行政法则、部门规章、表率    性文献和业务法则，对香港证券阛阓有所了解。以上情形可能加多本基金的投资风险。    75    2）股价较大波动的风险。港股股票可能出现因公司基本面变化、第三方研究分析禀报    的不雅点、荒谬交往情形等原因引起股价较大波动。此外，港股阛阓实行T+0 反转交往机制，    且个股涨跌幅不设限制，加之香港阛阓结构性居品和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的存    在，港股股价受到无意事件影响可能阐扬出更为剧烈的股价波动，由此加多本基金净值的波    动风险。    3）中小市值公司投资风险。中小市值公司存在功绩不领略、股价波动性较大、阛阓流    动性较差等风险，若本基金投资中小市值股票，本基金的投资风险可能加多。    4）股份数目、股票面值大幅变化的风险。部分港股上市公司基本面变化大，股票价钱    低，可能存在大比例折价供股或配股、往往候拆合并股份的行动，投资者持有的股份数目、    股票面值可能发生大幅变化，由此可能加多本基金的投资风险。    5）停牌风险。与内地阛阓比拟，香港阛阓股票停牌轨制存在一定互异，港股股票可能出现    万古间停牌陶然，由此可能加多本基金的投资风险。    6）顺利退市风险。与内地阛阓比拟，香港阛阓股票交往莫得退市风险警示、退市整理    等安排，预计股票存在顺利退市的风险。港股股票一朝退市，本基金将面对无法络续通过港    股通买卖预计股票的风险。此外，港股通股票退市后，中国证券登记结算有限办事公司通过    香港结算络续为本基金提供的退市股票口头持有东说念主服务可能会受限。以上情况可能加多本基    金的投资风险。    7）交收轨制带来的风险。香港证券阛阓与内地证券阛阓在证券资金的交收期安排上存    在互异，香港证券阛阓的交收期为T+2 日，卖出资金回到本基金东说念主民币账户的周期比内地证    券阛阓要长，此外港股的交收可能因香港出现台风或玄色暴雨等发生蔓延交往。因此，本基    金可能面对卖出港股后资金不成实时到账，而形成支付赎回款日历比正常情况延后而带来流    动性风险。    （2）通过内地与香港股票阛阓交往互联互通机制投资的罕见风险    1）港股通法则变动带来的风险。本基金将通过内地与香港股票阛阓交往互联互通机制    投资于香港阛阓，在阛阓干预、投资额度、可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，    而且此类限制可能会不休调整，这些限制因素的变化可能对本基金干预或退出当地阛阓形成    费劲，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生顺利或障碍的影响。    2）港股通股票范围受限及动态调整的风险    本基金不错通过港股通买卖的股票存在一定的范围限制，且港股通股票名单会动态调整。    76    对于被调出的港股通股票，自调整之日起，本基金将不得再行买入。以上情形可能对本基金    带来不利影响。    3）基金净值波动风险。在内地与香港股票阛阓交往互联互通机制下，惟有内地和香港    两地均为交往日且概略称心结算安排的交往日才为港股通交往日，存在港股通交往日不连贯    的情形，而导致基金所持的港股组合在后续港股通交往日开市交往中集结体现阛阓反应而造    成其价钱波动蓦的增大，进而导致本基金所持港股组合在金钱估值上出现波动增大的风险。    4）交往失败及交往中断的风险。在内地与香港股票阛阓交往互联互通机制下，港股通    交往存在逐日额度限制，本基金可能面对逐日额度不及而交往失败的风险。若香港联交所与    内地交往所的证券交往服务公司之间的报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致15 分钟    以上不成申报和破除申报的交往中断风险；    5）无法进行交往的风险。香港出现台风、玄色暴雨或者联交所    轨则的其他情形时，香    港证券阛阓将可能停市，投资者将面对在停市期间无法进行港股交往的风险；出现内地证券    交往服务公司认定的交往荒谬情况时，将可能暂停提供部分或者一齐港股通服务，本基金将    面对在暂停服务期间无法进行港股通交往的风险。    6）汇率风险。在内地与香港股票阛阓交往互联互通机制下，港股的买卖所以港币报价、    东说念主民币支付，本基金承担港币对东说念主民币汇率波动的风险；同期，由于在交往期间内提交订单    依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并未便是最捣毁算汇率，最捣毁算汇率为预计机    构日终详情的数值。此外，若因汇率大幅波动等原因，可能会导致本基金的账户透支风险。    因此，本基金面对汇率波动的不祥情味风险，由此可能加多本基金的风险。    7）交往价钱受限的风险。港股通股票不建设涨跌幅限制，但根据联交所业务法则，适    用阛阓波动调整机制的港股通股票的买卖申报可能受到价钱限制。此外，对于适用收市竞价    交往的港股通股票，收市竞价交往时段的买卖申报也将受到价钱限制。以上情形可能加多本    基金的投资风险。    8）港股通轨制下对公司行动的处理法则带来的风险。本基金因所持香港证券阛阓股票    权益分配、转化、上市公司被收购等情形或者荒谬情况，所取得的港股通股票除外的香港联    交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分配或者转化等情形    取得的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；    因港股通股票权益分配、转化或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有    预计权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述法则，利益得不到最大化以致    77    受损的风险。    9）结算风险。香港结算机构可能因极点情况存在无法托福证券和资金的结算风险；另    外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能面对以下风险：因结算参与东说念主未完成与中    国结算的集结交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托福或处置；结算参与东说念主对本基金出    现交收爽约导致本基金未能取得应收证券或资金；结算参与东说念主向中国结算发送的预计本基金    的证券划付指示有误的导致本基金权益受损；其他因结算参与东说念主未治服预计业务法则导致本    基金利益受到损伤的情况。    （3）其他可能的风险    除上述风险外，本基金投资内地与香港股票阛阓交往互联互通机制允许买卖的香港证券    阛阓股票，还可能面对的其他风险，包括但不限于：    1）本基金的怒放日为上海证券交往所、深圳证券交往所的交往日，但若该交往日非港    股通交往日，则本基金不怒放申购和赎回，投资东说念主无法进行申购与赎回；    2）因港股通交往当日额度使用已矣而暂停或罢手接受买入申报，或者发生证券交往服    务公司等机构认定的交往荒谬情况并决定暂停提供部分或者一齐港股通服务，或者发生其他    影响通过股票阛阓交往互联互通机制进行正常交往的情形，本基金可能发生拒却或暂停申购，    暂停赎回或降速支付赎回款的情形，可能影响投资东说念主的申购以及份额持有东说念主的赎回。    （4）本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，取舍将部分基金金钱    投资于港股或取舍不将基金金钱投资于港股，基金金钱并非势必投资港股。    6、本基金投资范围包括股指期货、国债期货、股票期权等金融繁衍品，股指期货、国    债期货、股票期权等金融繁衍品投资可能给本基金带来额外风险。投资股指期货、国债期货    的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货价钱与基金投资品种价钱的预计度裁汰带    来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于阛阓风险、流动性风险、交往敌手信用风险、    操作风险、保证金风险等；由此可能加多本基金净值的波动性。    7、本基金的投资范围包括中小企业私募债，由于该类债券遴选非公开方式刊行和交往，    并不公开各类材料（包括招募说明书、审计禀报等），外部评级机构一般分歧这类债券进行    外部评级，可能会裁汰阛阓对这类债券的认同度，从而影响这类债券的阛阓流动性。另一方    面，由于中小企业私募债的债券刊行主体金钱范围较小、经营的波动性较大，且各类材料不    公迷惑布，也大大提高了分析并追踪发借主体信用基本面的难度。由此可能给基金净值带来    不利影响或损失。    78    8、本基金的投资范围包括金钱维持证券，金钱维持证券存在一定的信用风险、利率风    险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险，由此可能给基金净值带来不利影响    或损失。    9、本基金可投资科创板股票，可能面对退市风险、阛阓风险、流动性风险等罕见风险，    从而可能给基金净值带来不利影响或损失。本基金根据投资策略需要或阛阓环境变化，可选    择将部分基金金钱投资于科创板股票或取舍不将基金金钱投资于科创板股票，基金金钱并非    势必投资于科创板股票。    科创板股票在刊行、上市、交往、退市等方面的法则与其他板块存在互异，基金投资科    创板股票的风险包括但不限于：    （1）科创板企业退市风险    科创板退市轨制较主板更为严格，退市期间更短，退市速率更快，退市情形更多，且不    再建设暂停上市、归附上市和再行上市技艺。一朝所投资的科创板股票干预退市经过，将面    临退出难度较大、成本较高的风险。    （2）阛阓风险    科创板企业相对集结于新一代信息本领、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物    医药等高新本领和政策新兴产业领域，大多数企业为初创型公司，上市门槛略低于A 股其他    板块，企业异日盈利、现款流、估值等均存在不祥情味，个股投资风险加大。此外，科创板    企业精深具有出息不祥情、功绩波动大、风险高的特征，阛阓可比公司较少，估值与刊行定    价难度较大。同期，科创板竞价交往较主板建设了更宽的涨跌幅限制（上市后的前5 个交往    日不设涨跌幅限制，自后涨跌幅限制为20%）、科创板股票上市首日即可手脚融资融券标的，    可能导致较大的股票价钱波动。    （3）流动性风险    科创板投资门槛较高，由此可能导致举座流动性相对较弱。此外，科创板股票网下刊行    时，获配账户存在被巧合抽中建设一如期限限售期的可能，由此可能导致基金面对无法实时    变现杰出他预计流动性风险。    （4）监管法则变化的风险    科创板股票预计法律、行政法则、部门规章、表大肆文献和交往所业务法则，可能根据    阛阓情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法则和业务法则，导致基金投资运作产生相    应调整变化。    10、本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所面对的    共同风险外，本基金还将面对存托凭证价钱大幅波动以致出现较大赔本的风险，以及与存托    凭证刊行机制预计的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的激动在法律地位、    享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、哄骗表决权等方面    的特殊安排可能激发的风险；存托公约自动敛迹存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市形成存    79    托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；    已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在不竭信息走漏监管方面与境内可能存在互异的风险；境    表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。    （二）阛阓风险    本基金投资于内地和香港证券阛阓，而证券阛阓价钱因受到经济因素、政事因素、投资    者脸色和交往轨制等万般因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风    险。主要的风险因素包括：    1、政策风险    因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发生变化，导    致阛阓价钱波动而产生风险。    2、利率风险    利率风险主淌若指因金融阛阓利率的波动而导致证券阛阓价钱和收益率变动的风险。利    正顺利影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金为搀杂基金，可    投资于股票和债券，其收益水平可能会受到利率变化的影响。    3、购买力风险    如果发生通货彭胀，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货彭胀对消，从而影响基    金金钱的践诺收益率。    4、信用风险    信用风险主要指债券、单据刊行主体、入款银行信用情景可能恶化而可能产生的到期不    能兑付的风险。    5、公司经营风险    上市公司的经营情景受多种因素的影响，如照料能力、行业竞争、阛阓出息、本领更新、    新址品研究迷惑等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股    票价钱可能下落，或者概略用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过    投资万般化来漫步这种非系统风险，但不成实足幸免。    6、经济周期风险    跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益水    平也会随之变化，从而产生风险。    （三）流动性风险    80    1、流动性风险评估    本基金为搀杂基金，可投资于内地照章刊行、上市的股票（包括创业板、中小板以杰出    他照章刊行上市的股票）、港股通股票、债券、货币阛阓用具等，一般情况下，上述金钱市    场流动性较好。本基金为如期怒放基金，仅在怒放运作期怒放申购赎回。本基金在投资运作    上将充分探讨如期怒放的运作特质，通过合理配置金钱以及在干预怒放运作期前对金钱进行    必要变现等方式，使得本基金在怒放运作期内主要持有高流动性的金钱，留神流动性风险。    一般情况下，本基金在怒放运作期内流动性较好。但不排除在特定阶段、特定阛阓环境下特    定投资标的出现流动性较差的情况。因此，本基金投资于上述金钱时，可能存在以下贱动性    风险：一是基金照料东说念主建仓或进行组合调整时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无    法按预期的价钱买进或卖出；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不适合的价钱卖出股票、    债券或其他金钱。两者均可能使基金净值受到不利影响。    2、精深赎回情形下的流动性风险照料措施    当本基金发生精深赎回时，基金照料东说念主不错根据基金那时的金钱组合情景决定正常支付、    降速支付或缓期办理赎回苦求。具体情形、法式见招募说明书“九、基金份额的申购、赎回”    “（十）精深赎回的认定及处理方式”。    发生降速支付或缓期办理赎回苦求情形时，投资东说念主面对无法一齐赎回或无法实时赢得赎    回资金的风险。在本基金缓期办理投资者赎回苦求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还    将面对净值波动的风险。    3、除精深赎回情形外实施备用的流动性风险照料用具的情形、法式及对投资者的潜在    影响    除精深赎回情形外，本基金备用流动性风险照料用具包括但不限于暂停接受赎回苦求、    降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价以及证监会认定的其他措施。    暂停接受赎回苦求、降速支付赎回款项等用具的情形、法式见招募说明书“九、基金份    额的申购、赎回”之“（十一）拒却或暂停申购、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形及处    理”的预计轨则。若本基金暂停接受投资者的赎回苦求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回    其持有的基金份额。若本基金降速支付赎回款项，赎回款支付期间将后延，可能对投资者的    资金安排带来不利影响。    短期赎回费适用于不竭持有期少于7 日的投资者，费率为1.5%。短期赎回费由赎回基    金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取，并全额计入基金财    81    产。短期赎回费的收取将使得投资者在不竭持有期限少于7 日时会承担较高的赎回费。    暂停基金估值的情形、法式见招募说明书“十四、基金金钱的估值”之“（六）暂停估    值的情形”的预计轨则。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法通晓本基金的基金份    额净值，另一方面基金将降速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回苦求，降速支付赎回款    项可能影响投资者的资金安排，暂停接受基金申购赎回苦求将导致投资者无法申购或赎回本    基金。    遴荐舞动订价机制的情形、法式见招募说明书“十四、基金金钱的估值”之“（三）估    值方法”的预计轨则。若本基金遴选舞动订价机制，投资者申购基金赢得的申购份额及赎回    基金赢得的赎回金额均可能受到不利影响。    （四）本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不    一致的风险    本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险情景的表述仅    为主要基于基金投资标的与策略特质的轮廓性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资    基金业协会发布的《基金召募机构投资者适合性照料实施指引（试行）》及里面评级法式，    将基金居品按照风险由低到高轨则进行风险级别评定永别，其风险评级结果所依据的评价要    素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险情景表述并不势必一致    或存在对应关系。同期，不同销售机构因其遴选的具体评价法式和方法的互异，对消失居品    风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金践诺运作    情况等应时调整对本基金的风险评级。敬请投资东说念主明察，在购买本基金时按照销售机构的要    求完成风险承受能力与居品风险之间的匹配磨练，并须实时眷刊出售机构对于本基金风险评    级的调整情况，严慎作出投资决策。    （五）照料风险    1、在基金照料运作过程中，基金照料东说念主的常识、教养、判断、决策、技能等，会影响    其对信息的占有以及对经济形式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。    2、基金照料东说念主的照料技能和照料本领等因素的变化也会影响基金收益水平。    （六）其他风险    1、因本领因素而产生的风险，如电脑等本领系统的故障或差错产生的风险。    2、因战争、当然灾害等不可抗力导致的基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构等机    构无法正常办事，从而影响基金运作的风险。    82    3、因金融阛阓危境、代理商爽约、基金托管东说念主爽约等超出基金照料东说念主自身箝制能力的    因素出现，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损的风险。    4、因固定收益类金融用具主要在场外阛阓进行交往，场外阛阓交往现阶段自动化进度    较场内阛阓低，本基金在投资运作过程中可能面对操作风险。    5、其他无意导致的风险。    83    二十一、基金合同的变更、绝交与基金财产的清理    （一）《基金合同》的变更    1、变更基金合同触及法律法则轨则或基金合同约定应经基金份额持有东说念主大会决议通过    的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过    的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。    2、对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议自表决通过之日起收效，自决议    收效后两日内在指定媒介公告。    （二）《基金合同》的绝交事由    有下列情形之一的，《基金合同》应当绝交：    1、基金份额持有东说念主大会决定绝交的；    2、基金照料东说念主、基金托管东说念主职责绝交，在6 个月内莫得新基金照料东说念主、新基金托管东说念主    联贯的；    3、《基金合同》约定的其他情形；    4、预计法律法则和中国证监会轨则的其他情况。    （三）基金财产的清理    1、基金财产清理小组：自出现《基金合同》绝交事由之日起30 个办事日内成立清理小    组，基金照料东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。    2、基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金照料东说念主、基金托管东说念主、具有    从事证券预计业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理    小组不错聘用必要的办当事者说念主员。    3、基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的看护、清理、估价、变    现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。    4、基金财产清理法式：    （1）《基金合同》绝交情形出当前，由基金财产清理小组统一给与基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作清理禀报；    84    （5）聘用司帐师事务所对清理禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理禀报出具法    律概念书；    （6）将清理禀报报中国证监会备案并公告；    （7）对基金财产进行分配。    5、基金财产清理的期限为6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不成实时    变现的，清理期限相应顺延。    （四）清理用度    清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度    由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。    （五）基金财产清理剩余金钱的分配    依据基金财产清理的分配有研究，将基金财产清理后的一齐剩余金钱扣除基金财产清理费    用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。    （六）基金财产清理的公告    清理过程中的预计要害事项须实时公告；基金财产清理禀报经司帐师事务所审计并由律    师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报    告报中国证监会备案后5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告。    （七）基金财产清理账册及文献的保存    基金财产清理账册及预计文献由基金托管东说念主保存15 年以上。    85    二十二、基金合同的内容纲目    一、基金份额持有东说念主、基金照料东说念主和基金托管东说念主的权利、义务    （一）基金份额持有东说念主的权利、义务    基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投    资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，    直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主手脚《基金合同》当事东说念主并不以在《基    金合同》上书面签章或署名为必要条件。    消失类别每份基金份额具有同等的正当权益。    1、根据《基金法》、《运作办法》杰出他预计轨则，基金份额持有东说念主的权利包括但不    限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分配清理后的剩余基金财产；    （3）照章苦求赎回或转让其持有的基金份额；    （4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；    （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行    使表决权；    （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息尊府；    （7）监督基金照料东说念主的投资运作；    （8）对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼    或仲裁；    （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。    2、根据《基金法》、《运作办法》杰出他预计轨则，基金份额持有东说念主的义务包括但不    限于：    （1）谨慎阅读并治服《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；    （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主    作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）眷注基金信息走漏，实时哄骗权利和履行义务；    86    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所轨则的用度；    （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》绝交的有限办事；    （6）不从事任何有损基金杰出他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；    （7）施行收效的基金份额持有东说念主大会的决定；    （8）返还在基金交往过程中因任何原因赢得的欠妥得利；    （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。    （二）基金照料东说念主的权利与义务    1、根据《基金法》、《运作办法》杰出他预计轨则，基金照料东说念主的权利包括但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用并照料基金    财产；    （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法则轨则或中国证监会批准的其他费    用；    （4）销售基金份额；    （5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；    （6）依据《基金合同》及预计法律轨则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违反了    《基金合同》及国度预计法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保    护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；    （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的预计行动进行监督和处理；    （9）担任或托付其他适合条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记业务并赢得    《基金合同》轨则的用度；    （10）依据《基金合同》及预计法律轨则决定基金收益的分配有研究；    （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和转化苦求；    （12）在不违反法律法则和监管轨则且对基金份额持有东说念主利益无本色不利影响的前提    下，为支付本基金应付的赎回、交往清理等款项，基金照料东说念主有权代表基金份额持有东说念主以基    金金钱手脚质押进行融资；    （13）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗激动权利，为基金的利益哄骗因    基金财产投资于证券所产生的权利；    87    （14）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章进行融资、融券；    （15）以基金照料东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他    法律行动；    （16）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的    外部机构；    （17）在适合预计法律、法则的前提下，制订和调整预计基金认购、申购、赎回、转    换、非交往过户、转托管和收益分配等业务法则；    （18）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。    2、根据《基金法》、《运作办法》杰出他预计轨则，基金照料东说念主的义务包括但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、    申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》收效之日起，以老诚信用、严慎发愤的原则照料和运用基金财产；    （4）配备敷裕的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式    照料和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，保证所照料    的基金财产和基金照料东说念主的财产相互孤独，对所照料的不同基金分别照料，分别记账，进行    证券投资；    （6）除依据《基金法》、《基金合同》杰出他预计轨则外，不得利用基金财产为我方    及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东说念主的监督；    （8）遴选适合合理的措施使辩论基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适合    《基金合同》等法律文献的轨则，按预计轨则辩论并公告基金净值信息，详情基金份额申购、    赎回的价钱；    （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐禀报；    （10）编制季度禀报、中期禀报和年度禀报；    （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》杰出他预计轨则，履行信息走漏及禀报义    务；    （12）保守基金买卖奥密，不流露基金投资研究、投资意向等。除《基金法》、《基    88    金合同》杰出他预计轨则另有轨则外，在基金信息公开走漏前应予守密，不向他东说念主流露；    （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分配有研究，实时向基金份额持有东说念主分配基    金收益；    （14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》杰出他预计轨则召集基金份额持有东说念主大会或配    合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；    （16）按轨则保存基金财产照料业务步履的司帐账册、报表、记录和其他预计尊府15    年以上；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在轨则期间发出，何况保证投资    者概略按照《基金合同》轨则的期间和方式，随时查阅到与基金预计的公开尊府，并在支付    合理成本的条件下得到预计尊府的复印件；    （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分配；    （19）面对放胆、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时禀报中国证监会并文书基    金托管东说念主；    （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益时，    应当承担赔偿办事，其赔偿办事不因其退任而免除；    （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主    违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主    追偿；    （22）当基金照料东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理预计基金事务的    行动承担办事；    （23）以基金照料东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律行    为；    （24）基金照料东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效，基    金照料东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果    后30 日内退还基金认购东说念主；    （25）施行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；    （27）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。    89    （三）基金托管东说念主的权利与义务    1、根据《基金法》、《运作办法》杰出他预计轨则，基金托管东说念主的权利包括但不限于：    （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的轨则安全看护基金财    产；    （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批准的其他费    用；    （3）监督基金管    理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照料东说念主有违反《基金合同》及    国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要害损失的情形，应呈报中国证监    会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；    （4）根据预计阛阓法则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交往资金清理；    （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；    （6）在基金照料东说念主更换时，提名新的基金照料东说念主；    （7）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。    2、根据《基金法》、《运作办法》杰出他预计轨则，基金托管东说念主的义务包括但不限于：    （1）以老诚信用、发愤尽责的原则持有并安全看护基金财产；    （2）设立专门的基金托管部门，具有适合要求的营业场面，配备敷裕的、及格的熟悉    基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；    （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，确保基金财    产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；对    所托管的不同的基金分别建设账户，孤独核算，分账照料，保证不同基金之间在账户建设、    资金划拨、账册记录等方面相互孤独；    （4）除依据《基金法》、《基金合同》杰出他预计轨则外，不得利用基金财产为我方    及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；    （5）看护由基金照料东说念主代表基金签订的与基金预计的要害合同及预计凭证；    （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基    金照料东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；    （7）保守基金买卖奥密，除《基金法》、《基金合同》杰出他预计轨则另有轨则外，    在基金信息公开走漏前赐与守密，不得向他东说念主流露；    （8）复核、审查基金照料东说念主辩论的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购、赎    90    回价钱；    （9）办理与基金托管业务步履预计的信息走漏事项；    （10）对基金财务司帐禀报、季度禀报、中期禀报和年度禀报出具概念，说明基金管    理东说念主在各热切方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金照料东说念主有未施行    《基金合同》轨则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了适合的措施；    （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他预计尊府15 年以上；    （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；    （13）按轨则制作预计账册并与基金照料东说念主查对；    （14）依据基金照料东说念主的指示或预计轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》杰出他预计轨则，召集基金份额持有东说念主大会或    配合基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；    （16）按照法律法则和《基金合同》的轨则监督基金照料东说念主的投资运作；    （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分配；    （18）面对放胆、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时禀报中国证监会和银行监    管机构，并文书基金照料东说念主；    （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，快活担赔偿办事，其赔偿办事不因    其退任而免除；    （20）按轨则监督基金照料东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金    照料东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金照料东说念主追    偿；    （21）施行收效的基金份额持有东说念主大会的决定；    （22）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的法式和法则    基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代    表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。    本基金份额持有东说念主大会暂不设日常机构。    （一）召开事由    1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会，但法律法则、    中国证监会和基金合同另有轨则的除外：    91    （1）绝交《基金合同》；    （2）更换基金照料东说念主；    （3）更换基金托管东说念主；    （4）转化基金运作方式；    （5）调整基金照料东说念主、基金托管东说念主的答谢法式；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资主义、范围或策略；    （9）变更基金份额持有东说念主大会法式；    （10）基金照料东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；    （11）单独或臆测持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有东说念主    （以基金照料东说念主收到提议当日的基金份额辩论，下同）就消失事项书面要求召开基金份额持    有东说念主大会；    （12）对基金当事东说念主权利和义务产生要害影响的其他事项；    （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额持有东说念主大    会的事项。    2、以下情况可由基金照料东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主大会：    （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；    （2）在法律法则和《基金合同》轨则的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率    或变更收费方式；    （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修改不触及    《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要害变化；    （5）基金照料东说念主、基金登记结算机构、基金销售机构，在法律法则轨则或中国证监会    许可的范围内调整预计认购、申购、赎回、转化、基金交往、非交往过户、转托管、转让、    质押等业务法则；    （6）在对基金份额持有东说念主利益无本色不利影响的情况下，在法律法则轨则或中国证监    会许可的范围内基金推出新业务或服务；    （7）按照法律法则和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。    92    （二）会议召集东说念主及召集方式    1、除法律法则轨则或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金照料东说念主召    集。    2、基金照料东说念主未按轨则召集或不成召集时，由基金托管东说念主召集。    3、基金托管东说念主觉得有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金照料东说念主冷落书面提    议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东说念主。    基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集，    基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起60    日内召开并见知基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。    4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主就消失事项书面要求召开基金    份额持有东说念主大会，应当向基金照料东说念主冷落书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起    10 日内决定是否召集，并书面见知冷落提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管    理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集，代表    基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提    出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起10 日内决定是否召集，并书面见知提    出提议的基金份额持有东说念主代表和基金照料东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定    之日起60 日内召开。    5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主就消失事项要求召开基金份额    持有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或臆测代表基金份额10%以上    （含10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前30 日报中国证监会备案。基金份    额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻    碍、骚扰。    6、基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责取舍详情开会期间、地点、方式和权益登记日。    （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书期间、文书内容、文书方式    1、召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前30 日，在指定媒介公告。基金    份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的期间、地点和会议样子；    （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决方式；    （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；    93    （4）授权托付施展的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限    等）、投递期间和地点；    （5）会务常设预计东说念主姓名及预计电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东说念主需要文书的其他事项。    2、遴选通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议文书中说明本次    基金份额持有东说念主大会所遴选的具体通讯方式、托付的公证机关杰出预计方式和预计东说念主、书面    表决概念寄交的截止期间和收取方式。    3、如召集东说念主为基金照料东说念主，还应另行书面文书基金托管东说念主到指定地点对表决概念的计    票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金照料东说念主到指定地点对表决概念    的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文书基金照料东说念主和基金托管东说念主    到指定地点对表决概念的计票进行监督。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意    见的计票进行监督的，不影响表决概念的计票效用。    （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式    基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、中国证监会允    许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。    1、现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托付施展委派代表出席，    现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金照料东说念主    或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期适合以下条件时，不错进行    基金份额持有东说念主大会议程：    （1）躬行出席会议者持有的预计施展文献、受托出席会议者出示的托付东说念主的代理投票    授权托付施展及预计施展文献适正当律法则、《基金合同》和会议文书的轨则；    （2）经查对，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日    基金总份额的二分之一（含二分之一）。    2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书面样子在表决    箝制日已往投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。    在同期适合以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：    （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在2 个办事日内一语气公布预计    领导性公告；    94    （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管    理东说念主）到指定地点对书面表决概念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托    管东说念主为召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书轨则的方式收取基金份    额持有东说念主的书面表决概念；基金托管东说念主或基金照料东说念主经文书不参加收取书面表决概念的，不    影响表决效用；    （3）本东说念主顺利出具书面概念或授权他东说念主代表出具书面概念的，基金份额持有东说念主所持有    的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；    （4）上述第（3）项中顺利出具书面概念的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面    概念的代理东说念主，同期提交的预计施展文献、受托出具书面概念的代理东说念主出示的托付东说念主的代理    投票授权托付施展及预计施展文献适正当律法则、《基金合同》和会议文书的轨则，并与基    金登记注册机构记录相符。    3、再行召集基金份额持有东说念主大会的条件    基金份额持有东说念主大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有东说念主参加，方可召开。    参加基金份额持有东说念主大会的持有东说念主的基金份额低于上述轨则比例的，召集东说念主不错在原    公告的基金份额持有东说念主大会召开期间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集    基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上基金份额的    持有东说念主参加，方可召开。    4、在不与法律法则打破的前提下，基金份额持有东说念主大会可通过汇集、电话或其他方式    召开，基金份额持有东说念主不错遴荐书面、汇集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由    会议召集东说念主详情并在会议文书中列明。    5、基金份额持有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权方式不错遴荐书面、汇集、    电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主详情并在会议文书中列明。    （五）议事内容与法式    1、议事内容及提案权    议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修改、决定    绝交《基金合同》、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基    金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会辩论的其他事项。    基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的文书后，对原有提案的修改应当在基金    份额持有东说念主大会召开前实时公告。    95    基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。    2、议事法式    （1）现场开会    在现场开会的方式下，首先由大会主理东说念主按照下列第七条文定法式详情和公布监票东说念主，    然后由大会主理东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金照料    东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权    其出席会议的代表主理；如果基金照料东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，    则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产    生别称基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主拒    不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效用。    会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元    称呼）、身份施展文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼）    和预计方式等事项。    （2）通讯开会    在通讯开会的情况下，首先由召集东说念主提前30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后    2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐灵验表决，在公证机关监督下形成决议。    （六）表决    基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。    基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议：    1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分    之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2 项所轨则的须以特别决议通过事项除外    的其他事项均以一般决议的方式通过。    2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三    分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转化基金运作方式、更换基金照料东说念主或者基金托    管东说念主、绝交《基金合同》、与其他基金合并以特别决议通过方为灵验。    基金份额持有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。    遴选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据施展，不然提交适合会议    文书中轨则的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适合会议文书轨则的    书面表决概念视为灵验表决，表决概念依稀不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出    96    具书面概念的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。    基金份额持有东说念主大会的各项提案或消失项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项    表决。    （七）计票    1、现场开会    （1）如大会由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会    议动手后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大    会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会诚然    由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金照料东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持    有东说念主大会的主理东说念主应当在会议动手后布告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份    额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。    （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主就地公布计票    结果。    （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在    布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以    一次为限。再行盘货后，大会主理东说念主应当就地公布再行盘货结果。    （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不    影响计票的效用。    2、通讯开会    在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授    权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机    关对其计票过程赐与公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决概念的计票进行监    督的，不影响计票和表决结果。    （八）收效与公告    基金份额持有东说念主大会的决议，自表决通过之日起收效。    基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5 日内报中国证监会备案。    基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起2 日内在指定媒介上公告。    基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当施行收效的基金份额持有东说念主大会的决    议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金照料东说念主、基金托管东说念主均有    97    敛迹力。    （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法式、表决条件等    轨则，但凡顺利援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致预计内容被取消或变更的，    基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对本部安分容进行修改和调整，    无需召开基金份额持有东说念主大会审议。    三、基金合同的变更、绝交与基金财产的清理    （一）《基金合同》的变更    1、变更基金合同触及法律法则轨则或基金合同约定应经基金份额持有东说念主大会决议通过    的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过    的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。    2、对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议自表决通过之日起收效，自决议    收效后两日内在指定媒介公告。    （二）《基金合同》的绝交事由    有下列情形之一的，《基金合同》应当绝交：    1、基金份额持有东说念主大会决定绝交的；    2、基金照料东说念主、基金托管东说念主职责绝交，在6 个月内莫得新基金照料东说念主、新基金托管东说念主    联贯的；    3、《基金合同》约定的其他情形；    4、预计法律法则和中国证监会轨则的其他情况。    （三）基金财产的清理    1、基金财产清理小组：自出现《基金合同》绝交事由之日起30 个办事日内成立清理    小组，基金照料东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。    2、基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金照料东说念主、基金托管东说念主、具有    从事证券预计业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理    小组不错聘用必要的办当事者说念主员。    3、基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的看护、清理、估价、变    现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。    4、基金财产清理法式：    （1）《基金合同》绝交情形出当前，由基金财产清理小组统一给与基金；    98    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作清理禀报；    （5）聘用司帐师事务所对清理禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理禀报出具法    律概念书；    （6）将清理禀报报中国证监会备案并公告；    （7）对基金财产进行分配。    5、基金财产清理的期限为6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不成实时    变现的，清理期限相应顺延。    （四）清理用度    清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理费    用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。    （五）基金财产清理剩余金钱的分配    依据基金财产清理的分配有研究，将基金财产清理后的一齐剩余金钱扣除基金财产清理    用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。    （六）基金财产清理的公告    清理过程中的预计要害事项须实时公告；基金财产清理禀报经司帐师事务所审计并由    讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理    禀报报中国证监会备案后5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告。    （七）基金财产清理账册及文献的保存    基金财产清理账册及预计文献由基金托管东说念主保存15 年以上。    四、争议处置方式    对于因基金合同的签订、内容、履行息争释或与基金合同预计的争议，基金合同当事    东说念主应尽量通过协商、和洽阶梯处置。不肯或者不成通过协商、和洽处置的，任何一方均有权    将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲    裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东说念主均有敛迹力，仲裁    用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。    争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，络续诚恳、发愤、尽责地履行基    金合同轨则的义务，颐养基金份额持有东说念主的正当权益。    99    《基金合同》受中国法律统率。    五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式    《基金合同》是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间权利义务关系的法律文    件。    1、《基金合同》经基金照料东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表    署名或盖印并在募蚁合束后经基金照料东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会    书面阐明后收效。    2、《基金合同》的灵验期自其收效之日起至基金财产清理结果报中国证监会备案并公    告之日止。    3、《基金合同》自收效之日起对包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主在内    的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。    4、《基金合同》原来一式六份，除上报预计监管机构一式二份外，基金照料东说念主、基金    托管东说念主各持有二份，每份具有同等的法律效用。    5、《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公    场面和营业场面查阅。    100    二十三、基金托管公约的内容纲目    一、托管公约当事东说念主    （一）基金照料东说念主    称呼：易方达基金照料有限公司    住所：广东省珠海市横琴新区荣粤说念188 号6 层    法定代表东说念主：刘晓艳    成立期间：2001 年4 月17 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督照料委员会，证监基金字[2001]4 号    注册成本：13，244.2 万元东说念主民币    组织样子:有限办事公司    经营范围：公开召募证券投资基金照料、基金销售、特定客户金钱照料    存续期间：不竭经营    电话：4008818088    （二）基金托管东说念主    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街55 号（100032）    法定代表东说念主：陈四清    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    预计东说念主：郭明    成立期间：1984 年1 月1 日    组织样子：股份有限公司    注册成本：东说念主民币35，640，625.7089 万元    批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门哄骗中央银行职能的决定》    （国发[1983]146 号）    存续期间：不竭经营    经营范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、    101    转贴现、各类汇兑业务；代理资金清理；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、    代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清理业务（银证转账）；    保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和海外金融机构贷款业务；看护箱服务；刊行金    融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托照料    服务；年金账户照料服务；怒放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信视察、咨    询、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务照顾人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款；外    汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发    行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融    繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国    务院银行业监督照料机构批准的其他业务。    二、基金托管东说念主对基金照料东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主对基金照料东说念主的投资行动哄骗监督权    1、基金托管东说念主根据预计法律法则的轨则和《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、    投资对象进行监督。    本基金的投资范围包括内地照章刊行、上市的股票（包括创业板、中小板以杰出他照章    刊行、上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票阛阓交往互联互通机制允许买卖的香港证    券阛阓股票（以下简称“港股通股票”）、内地照章刊行、上市的债券（包括国债、央行单据、    方位政府债、金融债、企业债、公司债、中小企业私募债、次级债、中期单据、短期融资券、    可转化债券、可交换债券等）、金钱维持证券、债券回购、银行入款、同行存单、权证、股    指期货、国债期货    、股票期权及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入投资范围。    本基金不得投资于预计法律、法则、部门规章及《基金合同》阻碍投资的投资用具。    2、基金托管东说念主根据预计法律法则的轨则及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例    进行监督：    （1）按法律法则的轨则及《基金合同》的约定，本基金的投资金钱配置比例为：    怒放期内，本基金股票金钱占基金金钱的比例为0%-95%（其中港股通股票不率先股票    金钱的50%）；阻滞期内，本基金股票金钱占基金金钱的比例为0%-100%（其中港股通股票不    率先股票金钱的50%）；怒放期内，每个交往日日终，扣除股指期货、国债期货合约需缴纳    102    的交往保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的5%，现款不    包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。在阻滞期内，本基金不受上述5%的限制，    但每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保持不低于    交往保证金一倍的现款。    因基金范围或阛阓变化等因素导致投资组合不适合上述轨则的，基金照料东说念主应在合理的    期限内调整基金的投资组合，以适合上述比例箝制。法律法则另有轨则时，从其轨则。    （2）根据法律法则的轨则及《基金合同》的约定，本基金投资组合罢职以下投资限制：    1）怒放期内，本基金股票金钱占基金金钱的比例为0%-95%（其中港股通股票不率先股    票金钱的50%）；阻滞期内，本基金股票金钱占基金金钱的比例为0-100%（其中港股通股票    不率先股票金钱的50%）；    2）怒放期内每个交往日日终，扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交往保证金后，    保持不低于基金金钱净值5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，现款不包括结算备    付金、存出保证金、应收申购款等；    3）在阻滞期内不受上述5%的限制，但每个交往日日终，扣除股指期货、国债期货合约    需缴纳的交往保证金后，应当保持不低于交往保证金一倍的现款；    4）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不率先基金金钱净值的10％；    5）本基金照料东说念主照料的且由本基金托管东说念主托管的一齐基金持有一家公司刊行的证券，    不率先该证券的10％；    6）本基金持有的一齐权证，其市值不得率先基金金钱净值的3％；    7）本基金照料东说念主照料的且由本基金托管东说念主托管的一齐基金持有的消失权证，不得率先    该权证的10％；    8）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得率先上一交往日基金金钱净值的0.5％；    9）本基金投资于消失原始权益东说念主的各类金钱维持证券的比例，不得率先基金金钱净值    的10％；    10）本基金持有的一齐金钱维持证券，其市值不得率先基金金钱净值的20％；    11）本基金持有的消失(指消失信用级别)金钱维持证券的比例，不得率先该金钱维持证    券范围的10％；    12）本基金照料东说念主照料的且由本基金托管东说念主托管的一齐基金投资于消失原始权益东说念主的各    类金钱维持证券，不得率先其各类金钱维持证券臆测范围的10％；    103    13）本基金应投资于信用级别评级为BBB 以上(含BBB)的金钱维持证券。基金持有金钱    维持证券期间，如果其信用等级下降、不再适合投资法式，应在评级报揭发布之日起3 个月    内赐与一齐卖出；    14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不率先本基金的总金钱，本基金    所申报的股票数目不率先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    15）本基金干预世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得率先基金金钱净值的    40%；在世界银行间同行阛阓的债券回购最耐久限为1 年，债券回购到期后不得缓期；    16）在阻滞期，本基金总金钱不得率先基金净金钱的200%；在怒放期，本基金总金钱    不得率先基金净金钱的140%；    17）本基金投资股指期货，还应罢职如下投资组合限制：在职何交往日日终，持有的买    入股指期货合约价值不得率先基金金钱净值的10%；在职何交往日终，持有的卖出股指期货    合约价值不得率先基金持有的股票总市值的20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股    指期货合约价值，臆测（轧差辩论）占基金金钱的比例应当适合《基金合同》对于股票投资    比例的预计轨则；在职何交往日内交往(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得率先上    一交往日基金金钱净值的20%；    18）本基金投资国债期货，还应罢职如下投资组合限制：在职何交往日日终，本基金持    有的买入国债期货合约价值，不得率先基金金钱净值的15%；本基金在职何交往日日终，持    有的卖放洋债期货合约价值不得率先基金持有的债券总市值的30%；本基金在职何交往日内    交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得率先上一交往日基金金钱净值的30%；    本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约    价值，臆测（轧差辩论）应当适合《基金合同》对于债券投资比例的预计约定；    19）本基金投资股指期货或国债期货，还应罢职如下投资组合限制：在怒放期任何交往    日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得率先基金金钱    净值的95%；阻滞期内的每个交往日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价    证券市值之和，不得率先基金金钱净值的100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期    日在一年以内的政府债券）、权证、金钱维持证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）    等；    20）基金参与融资业务后，在职何交往日日终，持有的融资买入股票与其他有价证券市    值之和，不得率先基金金钱净值的95%；    104    21）本基金照料东说念主照料的且由本基金托管东说念主托管的一齐怒放式基金持有一家上市公司发    行的可运动股票，不得率先该上市公司可运动股票的15%；本基金照料东说念主照料的且由本基金    托管东说念主托管的一齐投资组合持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得率先该上市公司可流    通股票的30%；    22）怒放期内，本基金主动投资于流动性受限金钱的市值臆测不得率先该基金金钱净值    的15%；    23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票施行，与境内上市交往的    股票合并辩论。    《基金法》杰出他预计法律法则或监管部门取消上述限制的，基金不受上述限制。    对于因法律法则变化导致本基金投资范围及投资限制调整的，基金照料东说念主应提前文书基    金托管东说念主，经基金托管东说念主书面同意后方可纳入投资监督范围。基金照料东说念主通晓基金托管东说念主投    资监督职责的履行受外部数据开头或系统迷惑等因素影响，基金照料东说念主应为托管东说念主系统调整    预留所需的合理必要期间。    （3）法则允许的基金投资比例调整期限    除上述第2）、13）、14）、22）项外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变    动等基金照料东说念主之外的因素致使基金投资比例不适合上述约定投资比例的，基金照料东说念主应当    在10 个交往日内进行调整，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法则另有轨则的从其    轨则。    基金照料东说念主应在出现可意象金钱范围大幅变动的情况下，至少提前2 个办事日得当向基    金托管东说念主发函说明基金可能变动范围和应酬措施，便于基金托管东说念主实施交往监督。    基金照料东说念主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组合比例适合基金合同    的预计约定。上述期间，基金的投资范围应当适合基金合同的约定。除投资金钱配置外，基    金托管东说念主对基金投资的监督与查验自《基金合同》收效之日起动手。    3、基金托管东说念主根据预计法律法则的轨则及《基金合同》的约定对下述基金投资阻碍行    为进行监督：    根据法律法则的轨则及《基金合同》的约定，本基金阻碍从事下列行动：    （1）承销证券；    （2）违反轨则向他东说念主贷款或提供担保；    （3）从事承担无穷办事的投资；    105    （4）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；    如法律法则或监管部门取消上述阻碍性轨则，基金照料东说念主可不受上述轨则的限制。    4、基金托管东说念主依据以下约定对基金照料东说念主参与银行间债券阛阓投资进行监督。    基金照料东说念主参与银行间阛阓交往，应按照审慎的风险箝制原则评估交往敌手资信风险，    并自主取舍交往敌手。基金托管东说念主发现基金照料东说念主与银行间阛阓的丙类会员进行债券交往的，    不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金照料东说念主，基金照料东说念主应实时向基金托管东说念主提    供可行性说明。基金照料东说念主应确保可行性说明内容着实、准确、完竣。基金托管东说念主分歧基金    照料东说念主提供的可行性说明进行本色审查。基金照料东说念主同意，经提醒后基金照料东说念主仍施行交往    并形成基金金钱损失的，基金托管东说念主不承担办事。    基金照料东说念主在银行间阛阓进行现券买卖和回购交往时，以DVP(券款兑付)的交往结算方    式进行交往。    5、对于银行入款投资。    本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等级、入款银行的支付能力等    触及到入款银行取舍方面的风险。基金照料东说念主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并据此    取舍入款银行。因基金照料东说念主违反上述原则给基金形成的损失，基金托管东说念主不承担任何办事，    预计损失由基金照料东说念主先行承担。基金照料东说念主履行先行赔付办事后，有权要求预计办事东说念主进    行赔偿。基金托管东说念主的职责仅限于督促基金照料东说念主履行先行赔付办事。    6、基金托管东说念主对基金投资运动受限证券的监督    （1）基金投资运动受限证券，应治服《对于基金投资非公迷惑行股票等运动受限证券    预计问题的文书》等预计法律法则轨则。    （2）运动受限证券，包括由《上市公司证券刊行照料办法》表率的非公迷惑行股票、    公迷惑行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交往证券，不包括由于发布    要害音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等运动受    限证券。    （3）基金照料东说念主应在基金初度投资运动受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金照料东说念主    董事会批准的预计基金投资运动受限证券的投资决策经过、风险箝制轨制。基金投资非公开    刊行股票，基金照料东说念主还应提供基金照料东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述尊府应    包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例箝制情况。    基金照料东说念主应至少于初度施行投资指示之前两个办事日将上述尊府书面发至基金托管    106    东说念主，保证基金托管东说念主有敷裕的期间进行审核。基金托管东说念主应在收到上述尊府后两个办事日内，    以书面或其他两边认同的方式阐明收到上述尊府。    （4）基金投资运动受限证券前，基金照料东说念主应向基金托管东说念主提供适正当律法则要求的    预计书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行    价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金金钱净值的比例、已持有    运动受限证券市值占金钱净值的比例、资金划付期间等。基金照料东说念主应保证上述信息的着实、    完竣，并应至少于拟施行投资指示前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金    托管东说念主有敷裕的期间进行审核。    （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公迷惑行股票等运动受限证券预计问题的通    知》轨则，对基金照料东说念主是否治服法律法则进行监督，并审核基金照料东说念主提供的预计书面信    息。基金托管东说念主觉得上述尊府可能导致基金出现风险的，有权要求基金照料东说念主在投资运动受    限证券前就该风险的搁置或留神措施进行补充书面说明，并保留检讨基金照料东说念主风险照料部    门就基金投资运动受限证券出具的风险评估禀报等备查尊府的权利。不然，基金托管东说念主有权    拒却施行预计指示。因拒却施行该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何办事，    并有权禀报中国证监会。    如基金照料东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处置。如果基金    托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何办事。如果基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导    致基金出现风险，基金托管东说念主快活担连带办事。    （二）基金托管东说念主应根据预计法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金金钱净值    辩论、基金份额净值辩论、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分配、预计    信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督和核查。    （三）基金托管东说念主发现基金照料东说念主的投资运作杰出他运作违反《基金法》、《基金合同》、    基金托管公约预计轨则时，应实时以书面样子文书基金照料东说念主限期纠正，基金照料东说念主收到通    知后应不才一个办事日实时查对，并以书面样子向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。    在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金照料东说念主改正。基金照料    东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应禀报中国证监会。基金    托管东说念主有义务要求基金照料东说念主赔偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭受的损失。    对于依据交往法式尚未成交的且基金托管东说念主在交往前概略监控的投资指示，基金托管东说念主    发现该投资指示违反关法律法则轨则或者违反《基金合同》约定的，应当拒却施行，立即通    107    知基金照料东说念主，并向中国证监会禀报。    对于必须于估值完成后方可获知的监控野心或依据交往法式一经成交的投资指示，基金    托管东说念主发现该投资指示违反法律法则或者违反《基金合同》约定的，应当立即文书基金照料    东说念主，并禀报中国证监会。    基金照料东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在轨则期间内回答基金托    管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证    监会报送基金监督禀报的，基金照料东说念主应积极配合提供预计数据尊府和轨制等。    基金托管东说念主发现基金照料东说念主有要害违法行动，应立即禀报中国证监会，同期文书基金管    理东说念主限期纠正。    基金照料东说念主无方正根由，拒却、阻碍基金托管东说念主根据本公约轨则哄骗监督权，或遴选拖    延、欺骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主冷落劝诫仍不改正    的，基金托管东说念主应禀报中国证监会。    三、基金照料东说念主对基金托管东说念主的业务核查    基金照料东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管    东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金照料    东说念主辩论的基金金钱净值和基金份额净值、根据基金照料东说念主指示办理清理交收、预计信息走漏    和监督基金投资运作等行动。    基金照料东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账照料、无故未执    行或无故蔓延施行基金照料东说念主资金划拨指示、流露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合    同》、本托管公约杰出他预计轨则时，基金照料东说念主应实时以书面样子文书基金托管东说念主限期纠    正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对阐明并以书面样子向基金照料东说念主发出回函。在限期内，    基金照料东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管    东说念主对基金照料东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金照料东说念主应禀报中国证监会。基金    照料东说念主有义务要求基金托管东说念主赔偿基金因此所遭受的损失。    基金照料东说念主发现基金托管东说念主有要害违法行动，应立即禀报中国证监会和银行业监督照料    机构，同期文书基金托管东说念主限期纠正。    基金托管东说念主应积极配合基金照料东说念主的核查行动，包括但不限于：提交预计尊府以供基金    照料东说念主核查托管财产的完竣性和着实性，在轨则期间内回答基金照料东说念主并改正。    基金托管东说念主无方正根由，拒却、阻碍基金照料东说念主根据本公约轨则哄骗监督权，或遴选拖    108    延、欺骗等技能妨碍基金照料东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金照料东说念主冷落劝诫仍不改正    的，基金照料东说念主应禀报中国证监会。    四、基金财产看护    （一）基金财产看护的原则    1、基金财产应孤独于基金照料东说念主、基金托管东说念主的固有财产。    2、基金托管东说念主应安全看护基金财产。未经基金照料东说念主的方正指示，不得自交运用、处    分、分配基金的任何财产。    3、基金托管东说念主按照轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户。    4、基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别建设账户，与基金托管东说念主的其他业务和其    他基金的托管业求实行严格的分账照料，确保基金财产的完竣与孤独。    5、对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，如基金托管东说念主无法从公    开信息或基金照料东说念主提供的书面尊府中获取到账日历信息的，应由基金照料东说念主负责与预计当    事东说念主详情到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金托管    东说念主应实时文书基金照料东说念主遴选措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金照料东说念主应负责向    预计当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担办事。    （二）召募资金的考据    召募期内认购资金划入基金认购专户。该账户由基金照料东说念主开立并照料。基金召募期满，    召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数适合《基金法》、《运作办法》等    预计轨则后，由基金照料东说念主聘用具有从事证券业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资    禀报，出具的验资禀报应由参加验资的2 名以上（含2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资    完成，基金照料东说念主应将召募的属于本基金财产的一齐资金划入基金托管东说念主为基金开立的金钱    托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐明文献。    若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金照料东说念主按轨则办理退    款事宜。    （三）基金的银行账户的开立和照料    基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设金钱托管专户，看护基金的银行入款。    该账户的开设和照料由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币出入步履，均需通过基金托管东说念主    的金钱托管专户进行。    金钱托管专户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金照料    109    东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基    金业务除外的步履。    金钱托管专户的照料应适合《东说念主民币银行结算账户照料办法》、《现款照料暂行条例》、    《东说念主民币利率照料轨则》、《利率照料暂行轨则》、《支付结算办法》以及银行业监督照料机构    的其他轨则。    （四）基金证券账户与证券交往资金账户的开设和照料    基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公    司/深圳分公司开设证券账户。    基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限办事公司上海分公司/深圳分    公司开立基金证券交往资金账户，用于证券清理。    基金证券账户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金照料    东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行    本基金业务除外的步履。    （五）债券托管账户的开立和照料    1、《基金合同》收效后，基金照料东说念主负责以基金的口头苦求并取得干预世界银行间同行    拆借阛阓的交往阅历，并代表基金进行交往；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记    结算有限办事公司开设银行间债券阛阓债券托管自营账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券    的后台匹配及资金的清理。    2、基金照料东说念主负责为基金对外签订世界银行间债券阛阓回购主公约。    （六）其他账户的开设和照料    在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事适正当律法则轨则和《基金合同》约定的    其他投资品种的投资业务时，如果触及预计账户的开设和使用，由基金照料东说念主协助基金托管    东说念主根据预计法律法则的轨则和《基金合同》的约定，开立预计账户。该账户按预计法则使用    并照料。    （七）基金财产投资的预计什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的看护    基金财产投资的预计什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看护库；其中什物证券    也可存入中央国债登记结算有限办事公司或中国证券登记结算有限办事公司上海分公司/深    圳分公司或单据营业中心的代看护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金照料    东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主践诺灵验箝制下的什物证券在基金托管东说念主看护期间的损坏、    110    灭失，由此产生的办事应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构践诺灵验控    制或看护的证券不承担看护办事。    （八）与基金财产预计的要害合同的看护    由基金照料东说念主代表基金签署的与基金预计的要害合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金    照料东说念主看护。除本公约另有轨则外，基金照料东说念主在代表基金签署与基金预计的要害合同期应    保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金照料东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的原    件。基金照料东说念主在合同签署后5 个办事日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件    投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金照料东说念主和基金托管东说念主各自文献看护部门15 年以    上。    五、基金金钱净值辩论和司帐核算    （一）基金金钱净值的辩论    1、基金金钱净值的辩论、复核的期间和法式    基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指辩论日基金金钱    净值除以该辩论日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的辩论保留到极少点后4 位，小    数点后第5 位四舍五入，由此产生的症结计入基金财产。    基金照料东说念主应每个估值日对基金金钱估值，但基金照料东说念主根据法律法则或基金合同的规    定暂停估值时除外。估值原则应适合《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指引》杰出    他法律、法则的轨则。用于基金信息走漏的基金金钱净值和基金份额净值由基金照料东说念主负责    辩论，基金托管东说念主复核。基金照料东说念主应于每个估值日交往结果后辩论当日的基金份额净值并    以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值辩论结果复核后以两边认同的方式    发送给基金照料东说念主，由基金照料东说念主对基金净值赐与公布。    根据《基金法》，基金照料东说念主辩论并公告基金金钱净值，基金托管东说念主复核、审查基金管    理东说念主辩论的基金金钱净值。因此，本基金的司帐办事方是基金照料东说念主，就与本基金预计的会    计问题，如经预计各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的概念，按照基金照料东说念主    对基金金钱净值的辩论结果对外赐与公布。法律法则以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。    如有新增事项，按国度最新轨则估值。    （二）基金金钱估值方法    1、估值对象    基金所领有的股票、债券、繁衍用具和银行入款本息、应收款项、其它投资等金钱及负    111    债。    2、估值方法    本基金的估值方法为：    （1）证券交往所上市的有价证券的估值    ①交往所上市的股票、权证等，以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘价）估值；    估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要害变化或证券刊行机构未发生影响证券    价钱的要害事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了    要害变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要害事件的，可参考相似投资品种的现行市价    及要害变化因素，调整最近交往市价，详情公允价钱；    ②交往所上市交往或挂牌转让的不含权和含权固定收益品种，考中第三方估值机构提供    的相应品种当日的估值净价；    ③交往所上市交往的可转化债券，考中逐日收盘价手脚估值全价；    ④交往所阛阓挂牌转让的金钱维持证券和私募债券，遴荐估值本领详情公允价值，在估    值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。    （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：    ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的消失股票的估    值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；    ②初度公迷惑行未上市的股票、债券和权证，遴荐估值本领详情公允价值，在估值本领    难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；    ③在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公迷惑行股票、初度公迷惑行    股票时公司激动公迷惑售股份、通过大批交往取得的带限售期的股票等，按监管机构或行业    协会预计轨则详情公允价值。    （3）世界银行间债券阛阓交往的固定收益品种，遴荐估值本领详情公允价值。    （4）消失债券同期在两个或两个以上阛阓交往的，按债券所处的阛阓分别估值。    （5）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交往日后经    济环境未发生要害变化的，遴荐最近交往日结算价估值。    （6）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交往的股票施行。    （7）汇率    如本基金投资股票阛阓交往互联互通机制允许买卖的境外证券阛阓上市的股票，触及相    112    关货币对东说念主民币汇率的，汇率开头详见招募说明书。    （8）税收    对于按照中国法律法则和基金投资股票阛阓交往互联互通机制触及的境应酬易场面所    在地的法律法则轨则应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收    轨则调整或其他原因导致基金践诺交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在预计税金    调整日或践诺支付日进行相应的估值调整。    （9）如有充分根由标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金照料东说念主    可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。    （10）预计法律法则以及监管部门有强制规    定的，从其轨则。如有新增事项，按国度最    新轨则估值。    当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金照料东说念主不错对本基金遴荐舞动订价机制，以    确保基金估值的公说念性。    （三）估值差错处理    基金照料东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适合、合理的措施确保基金金钱估值的准确性、    实时性。当基金份额净值极少点后4 位以内(含第4 位)发生差错时，视为估值失实。    各当事东说念主应按照以下约定处理：    1、估值失实类型    本基金运作过程中，如果由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、或销售机构、    或投资东说念主自身的纰谬形成估值失实，导致其他当事东说念主遭受损失的，纰谬的办事东说念主应当对由于    该估值失实遭受损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值失实处理原则”给予赔偿，    承担赔偿办事。    上述估值失实的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据辩论差错、    系统故障差错、下达指示差错等。    2、估值失实处理原则    （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值失实办事方应实时协调各方，    实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实办事方承担；由于估值失实办事方未    实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主形成损失的，由估值失实办事方对顺利损失承担赔偿    办事；若估值失实办事方一经积极协调，何况有协助义务确当事东说念主有敷裕的期间进行更正而    未更正，则其应当承担相应赔偿办事。估值失实办事方应酬更正的情况向预计当事东说念主进行确    113    认，确保估值失实已得到更正。    （2）估值失实的办事方对预计当事东说念主的顺利损失负责，分歧障碍损失负责，何况仅对    估值失实的预计顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。当基金照料东说念主辩论的基金金钱净值、基    金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告的，由此形成的投资者或基金的损失，应根据法    律法则的轨则对投资者或基金支付赔偿金，就践诺向投资者或基金支付的赔偿金额，由基金    照料东说念主与基金托管东说念主按照照料费率和托管费率的比例各自承担相应的办事。    （3）因估值失实而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失实    办事方仍应酬估值失实负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不一齐返还欠妥得利    形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值失实办事方应赔偿受损方的损失，并在其    支付的赔偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果赢得    欠妥得利确当事东说念主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经赢得的赔偿    额加上一经赢得的欠妥得利返还的总和率先其践诺损失的差额部分支付给估值失实办事方。    （4）估值失实调整遴荐尽量归附至假定未发生估值失实的正确情形的方式。    （5）按法律法则轨则的其他原则处理估值失实。    3、估值失实处理法式    估值失实被发现后，预计确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法式如下：    （1）查明估值失实发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值失实发生的原因详情    估值失实的办事方；    （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实形成的损失进行评估；    （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的办事方进行更正和赔偿    损失；    （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记结算机构交往数据的，由基金登记    结算机构进行更正，并就估值失实的更正向预计当事东说念主进行阐明。    4、基金份额净值估值失实处理的方法如下：    （1）基金份额净值辩论出现失实时，基金照料东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，    并遴选合理的措施顾惜损失进一步扩大。    （2）失实偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金照料东说念主应当通报基金托管东说念主；失实    偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金照料东说念主应当公告，并报中国证监会备案。    （3）前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。    114    （四）基金账册的建立    基金照料东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照预计各方约定的消失记账方法    和司帐处理原则，分别独速即建设、登录和看护本基金的全套账册，对预计各方各自的账册    如期进行查对，相互监督，以保证基金金钱的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以    基金照料东说念主的处理方法为准。    经对账发现预计各方的账目存在不符的，基金照料东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并    纠正，保证预计各方平行登录的账册记录实足相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账    的原因而影响到基金金钱净值的辩论和公告的，以基金照料东说念主的账册为准。    （五）基金如期禀报的编制和复核    基金财务报表由基金照料东说念主和基金托管东说念主每月分别孤独编制。月度报表的编制，应于每    月晦了后5 个办事日内完成。    基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生要害变更的，基金照料东说念主应当在三个办事    日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基    金照料东说念主至少每年更新一次。基金绝交运作的，基金照料东说念主不再更新基金招募说明书。基金    照料东说念主在每个季度结果之日起15 个办事日内完成季度禀报编制并公告；在上半年结果之日    起两个月内完成中期禀报编制并公告；在每年结果之日起三个月内完成年度禀报编制并公告。    基金照料东说念主在5 个办事日内完成月度禀报，在月度禀报完成当日，对禀报加盖公章后，    以传真方式将预计禀报提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在3 个办事日内进行复核，并将复    核结果实时书面文书基金照料东说念主。基金照料东说念主在7 个办事日内完成季度禀报，在季度禀报完    成当日，将预计禀报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后7 个办事日内进行复核，并    将复核结果书面文书基金照料东说念主。基金照料东说念主在30 日内完成中期禀报，在中期禀报完成当    日，将预计禀报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后30 日内进行复核，并将复核结    果书面文书基金照料东说念主。基金照料东说念主在45 日内完成年度禀报，在年度禀报完成当日，将有    关禀报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后45 日内复核，并将复核结果书面文书基    金照料东说念主。    基金托管东说念主在复核过程中，发现预计各方的报表存在不符时，基金照料东说念主和基金托管东说念主    应共同查明原因，进行调整，调整以预计各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金    托管东说念主在基金照料东说念主提供的禀报上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意    见书，预计各方各自留存一份。如果基金照料东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前    115    就预计报抒发成一致，基金照料东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就    预计情况报证监会备案。    基金托管东说念主在对财务司帐禀报、中期禀报或年度禀报复核已矣后，需盖印阐明或出具相    应的复核阐明书，以备有权机构对预计文献审核时领导。    六、基金份额持有东说念主名册的看护    基金照料东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看护的基金份额持有东说念主名册，包括《基金合同》生    效日、《基金合同》绝交日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年6 月30 日、12 月31 日    的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称呼和持有    的基金份额。    基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记结算机构根据基金照料东说念主的指示编制和看护，基    金照料东说念主和基金托管东说念主应按照现在预计法则分别看护基金份额持有东说念主名册。看护方式不错采    用电子或文档的样子。登记结算机构的看护期限自基金账户销户之日起不得少于20 年。    基金照料东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：《基金合同》    收效日、《基金合同》绝交日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年6 月30 日、每年12    月31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的名    称和持有的基金份额。其中每年12 月31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个办事日内    提交；《基金合同》收效日、《基金合同》绝交日等触及到基金热切事项日历的基金份额持    有东说念主名册应于发寿辰后十个办事日内提交。    基金托管东说念主以电子版样子妥善看护基金份额持有东说念主名册，并如期刻成光盘备份，保存期    限为15 年。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他    用途，并应治服守密义务。    若基金照料东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看护基金份额持有东说念主名册，应按预计    法则轨则各自承担相应的办事。    七、争议处置方式    预计各方当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约预计的一切争议，除经友好协商可    以处置的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲    裁的地点在北京，仲裁裁决是末端性的并对预计各方均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。    争议处理期间，预计各方当事东说念主应坚守基金照料东说念主和基金托管东说念主职责，络续诚恳、发愤、    尽责地履行《基金合同》和托管公约轨则的义务，颐养基金份额持有东说念主的正当权益。    116    本公约受中国法律统率。    八、基金托管公约的变更、绝交与基金财产的清理    （一）托管公约的变更与绝交    1、托管公约的变更法式    本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，其内    容不得与《基金合同》的轨则有任何打破。基金托管公约的变更须报中国证监会备案。    2、基金托管公约绝交的情形    发生以下情况，本托管公约绝交：    （1）《基金合同》绝交；    （2）基金托管东说念主放胆、照章被破除、歇业或有其他基金托管东说念主给与基金金钱；    （3）基金照料东说念主放胆、照章被破除、歇业或有其他基金照料东说念主给与基金照料权；    （4）发生法律法则或《基金合同》轨则的绝交事项。    （二）基金财产的清理    1、基金财产清理小组：自出现《基金合同》绝交事由之日起30 个办事日内成立清理小    组，基金照料东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。    2、在基金财产清理小组给与基金财产之前，基金照料东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合    同》和本托管公约的轨则络续履行保护基金财产安全的职责。    3、基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金照料东说念主、基金托管东说念主、具有    从事证券预计业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理    小组不错聘用必要的办当事者说念主员。    4、基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的看护、清理、估价、变    现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。    5、基金财产清理法式：    （1）《基金合同》绝交情形出当前，由基金财产清理小组统一给与基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作清理禀报；    （5）聘用司帐师事务所对清理禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理禀报出具法    律概念书；    117    （6）将清理禀报禀报中国证监会备案并公告；    （7）对基金财产进行分配。    6、清理用度    清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度    由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。    7、基金财产按下列轨则奉赵：    (1)支付清理用度；    (2)缴纳所欠税款；    (3)奉赵基金债务；    (4)按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。    基金财产未按前款(1)－(3)项轨则奉赵前，不分配给基金份额持有东说念主。    （三）基金财产清理的公告    清理过程中的预计要害事项须实时公告；基金财产清理禀报经司帐师事务所审计并由律    师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报    告报中国证监会备案后5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告。    （四）基金财产清理账册及文献的保存    基金财产清理账册及预计文献由基金托管东说念主保存15 年以上。    118    二十四、对基金份额持有东说念主的服务    基金照料东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管    理东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和阛阓的变化，有权加多、修改这些服务名堂：    （一）基金份额持有东说念主投资交往阐明服务    登记结算机构保留基金份额持有东说念主名册上列明的通盘基金份额持有东说念主的基金交往记录。    我公司根据在直销网点进行交往的投资东说念主的要求提供成交阐明单。非直销销售机构基金份额    持有东说念主投资交往阐明服务请参照各销售机构践诺业务经过及轨则。    （二）基金份额持有东说念主交往记录查询服务    本基金份额持有东说念主可通过基金照料东说念主的客户服务中心查询历史交往记录。    （三）基金份额持有东说念主的对账单服务    1、基金份额持有东说念主可登录本公司网站（）查阅对账单。    2、本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他样子向通过易方达直销系统持有本公司    基金份额的基金份额持有东说念主提供基金保多情况信息，基金份额持有东说念主也不错向本公司定制电    子邮件样子的月度对账单。    具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线辩论。    （四）如期定额投资研究    基金照料东说念主可利用非直销销售机构网点和本公司网上交往系统为投资者提供如期定额    投资的服务（本公司网上交往系统的如期定额投资服务现在仅对个东说念主投资者灵通）。通过定    期定额投资研究，投资者不错通过固定的渠说念，如期定额申购基金份额，具体实施方法见有    关公告。    （五）资讯服务    1、客户服务电话    投资者如果想了解基金居品、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况，    可拨打如下电话：4008818088。投资者如果觉得我方不成准确领路本基金《招募说明书》、    《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话详询。    2、互联网站及电子信箱    119    电子信箱：service@efunds.com.cn    120    二十五、其他应走漏事项    公告事项走漏日历    易方达基金照料有限公司高等照料东说念主员变更公告2021-07-17    易方达基金照料有限公司旗下基金2021 年第2 季度禀报领导性公告2021-07-20    易方达基金照料有限公司高等照料东说念主员变更公告2021-07-24    易方达基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